qvod播放器下载 港科技50: 华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金更新的招募说明书2024年第1号

   华泰柏瑞基金管束有限公司 华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数        证券投资基金      更新的招募说明书   基金管束东谈主：华泰柏瑞基金管束有限公司    基金托管东谈主：中国银行股份有限公司        二〇二四年十一月                  华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式                  指数证券投资基金招募说明书（更新）                         紧迫教唆    华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2021 年 5 月 8 日中国证券监督管束委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予华泰柏瑞中证港股 通科技交游型敞开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可20211604 号）进行召募。本 基金的基金合同于 2022 年 1 月 25 日隆重奏效。    华泰柏瑞基金管束有限公司（以下简称“基金管束东谈主”或“管束东谈主”或“本公司”）保证招募说 明书的内容真正、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募 的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作出履行性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。    基金管束东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎发奋的原则管束和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金管束东谈主提醒投资者基金投资的“买者适意”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。    本基金的标的指数为中证港股通科技指数。指数编制决策简介如下：    中证港股通科技指数样本空间由得志以下条件的个股组成：    （1）中证港股通抽象指数样本。    （1）对样本空间内的证券，剔除以前一年日均成交金额不及 1000 万港元的证券；    （2）在剩余证券中，录取通讯、互联网、医疗器械、生物科技、电子、半导体、新动力 等行业的上市公司证券手脚科技主题空间；    （3）在科技主题空间中，剔除以前两年营业收入增速一语气为负以及以前两年研发参预占 营业收入的比例不及 3%的证券，对各中证二级行业中市值名次前三的证券豁免上述要求；    （4）在剩余证券中，按照以前一年日均总市值由高到低名次，录取名次靠前的 50 只证券 手脚指数样本，不及 50 只时，全部纳入。    推敲标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券、期货阛阓，基金净值会因为证券、期货阛阓波动等因素产生波动，投 资者在投老本基金前，应全面了解本基金的产物特性，充分接洽自身的风险承受才略，感性判 断阛阓，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券额外的非系统性风险、由于基金投资者一语气多数赎 回基金产生的流动性风险、基金管束东谈主在基金管束实施过程中产生的基金管束风险、本基金的 特定风险等等。   本基金是追踪中证港股通科技指数的交游型敞开式基金，投老本基金可能遇到的风险包括： 标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合答复与标 的指数答复偏离的风险、追踪时弊箝制未达约定地点的风险、成份股停牌的风险、标的指数变 更的风险、指数编制机构住手服务的风险、基金份额二级阛阓交游价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较时弊的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风 险、退补现款替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、管束 风险与操格调险、工夫风险、流动性风险、投资于香港证券阛阓的额外风险、资产支握证券的 投资风险、股指期货的投资风险、融资及转融通业务的风险、投资于存托凭证的风险、不可抗 力等等。   本基金参与内地与香港股票阛阓交游互联互通机制下港股通相关业务，基金资产投资于港 股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交游规则等互异带来的额外风 险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限 制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投 资收益酿成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市港股休市的情形 下，港股通弗成正常交游，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，具体详见本 招募说明书的“基金的风险揭示”章节。   投资者认购本基金时需具有上海证券账户，上海证券账户是指上海证券交游所 A 股账户或 上海证券交游所证券投资基金账户，但需注意：使用基金账户只可参与本基金的现款认购和二 级阛阓交游，如投资者需要参与基金的申购、赎回，则应使用 A 股账户。   本基金的投资边界包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、更动企业刊行、境外刊行东谈主以及交 易机制相关的额外风险。   投资者认购（或申购）本基金时应致密阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产物资 料纲目。基金管束东谈主建议投资者根据自身的风险收益偏好，采用恰当我方的基金产物，况且中 永久握有。   基金的过往事迹并不预示其明天推崇。   本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 25 日，推敲财务和事迹推崇数据截止 日为 2024 年 09 月 30 日，财务和事迹推崇数据未经审计。   本基金托管东谈主中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书的投资组合论述和事迹表 现进行了复核证实。                                华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金          华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 一、引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售 机构监督管束办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息涌现管束办法》 （以下简称《信息涌现办法》）、《证券投资基金信息涌现内容与花样准则第 5 号书的内容与花样>》、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管束规则》（以下简称《流 动性风险管束规则》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下 简称“《指数基金指引》”）等推敲法律法例以及《华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指 数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。   基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性述说或者首要遗漏，并对其真 实性、准确性、无缺性承担法律职业。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募的。 本基金管束东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握 有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同十分他推敲规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 握有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、基金合同和其他推敲法律法例规则召募，并经中国 证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出履行性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验改造和补充 易型敞开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改造和补充 书》十分更新 金产物贵寓纲目》十分更新 金份额发售公告》 行政轨则以十分他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会 议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正 的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改造 集证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 开召募证券投资基金信息涌现管束办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管束规则》及颁布机关对其频频作念出的改造          华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的改造 施详情》界说的“交游型敞开式指数基金”，简称“ETF” 踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪时弊最小化，领受敞开式运作方式的基金 包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 续或经推敲政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 券期货投资管束办法》及相关法律法例规则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外 机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 额的申购、赎回、转托管等业务 其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管束东谈主鉴定了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构 定的代理本基金发售业务的机构 东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司 户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、建立并 看护基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等 接受华泰柏瑞基金管束有限公司寄予代为办理登记业务的机构              华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 额余额十分变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证实的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 月 港股通交游日，则本基金不敞开） 金业求实施详情》，中国证券登记结算有限职业公司发布实施的《中国证券登记结算有限职业 公司对于交游所交游型敞开式证券投资基金登记结算业求实施详情》及销售机构业务规则等相 关业务规则和实施详情 额的行动 额的行动 将基金份额兑换为对价资产的行动 券、现款替代、现款差额十分他对价            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额十分他对价 的变更 照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的主义 组合证券中全部或部分证券的一定数目的现款 单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应取得的现款差额根据 最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计较 估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 清单和组合证券内各只证券的实时成交数据和汇率数据计较并由上海证券交游所在交游时辰内 发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 为 额销售机构的操作 已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 盘值之比减去 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日从头计较） 产的价值总和           华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 净值的过程 露办法》规则的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含公约约 定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、资产支握证 券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或交游的债券等 行单据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资器具， 资产支握证券；中国证监会、中国东谈主民银行认同的其他具有高超流动性的货币阛阓器具 制买卖规则边界内的香港联合交游所上市的股票 中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归赵所借证券及相应权 益补偿并支付用度的业务                华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 三、基金管束东谈主    （一）基金管束东谈主概况    称号：华泰柏瑞基金管束有限公司    住所：中国（上海）解放贸易磨练区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准竖立机关：中国证券监督管束委员会    批准竖立文号：中国证监会证监基金字2004178 号    筹画边界：基金管束业务；发起竖立基金及中国证监会批准的其他业务    组织体式：有限职业公司    注册老本：东谈主民币贰亿元    存续期间：握续筹画    推敲东谈主：汪莹白    推敲电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限职业公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏 州新区高新工夫产业股份有限公司 2%。    （二）主要东谈主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券职业，历任经纪业务总部工夫主持、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营业部 总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主握职业)、北京分公司总司理、融资融 券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管束有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任收集金融部互联网运营团队负 责东谈主、用户体验与蓄意团队负责东谈主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至 （香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱老本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年 任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席履行官，2019 年至 2020              华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 年任泓策投资管束有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席履行官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席 履行官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾接事于升强工业股份有限公司，华之杰国际买卖参谋人有限公 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司管束部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资信赖股份有限公司管束部司理、资深司理、协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司副总司理、总司理、董事长暨总 司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资参谋人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。    韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督 管束委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管束有限公司副总司理。2011 年 10 月加 入华泰柏瑞基金管束有限公司。    李晗女士：安稳董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东谈主。    田中荣治先生：安稳董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国际（香港）有限公司、野村资产管束香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国际金融日 本株式会社代表取缔役社长。    孙茂竹先生：安稳董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东谈主民大学商学院讲授、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东谈主民大学退休。    尹雷先生：安稳董事，硕士，曾任深圳证券交游所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金 履行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总 裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。    刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月进入公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东谈主，无锡城市中心营业部总 司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。    卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威管帐师事务所、安永管帐师事务所、华为工夫 有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港），2014 年 10 月加入柏瑞投资亚洲有限公司，现任柏瑞投资亚洲有限公司全球税务主管兼亚太区财务 总监。    刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金管束有限公司，现任风险管束部副 总监。    赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金管束有限公司，现任基金事务部             华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督管束委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管束有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金管束有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交游所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金管束有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金管束有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资管束有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选活泼配置搀和型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行搀和 型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动活泼 配置搀和型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化聪惠活泼配 置搀和型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化全都收益策略依期敞开搀和 型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益依期敞开搀和 型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利活泼配置搀和 型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优活泼配置搀和型证券投资基金 的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法活泼配置搀和型证券投资基金的基金司理。 柏瑞量化创享搀和型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 交游型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证 券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学， MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校 哈斯商学院。   刘万方先生：督察长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公 司形势投资司理，好意思国 MBP 商榷公司商榷参谋人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金 管束有限公司督察长，朱雀股权投资管束股份有限公司副总司理，朱雀基金管束有限公司总经 理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金管束有限公司，现任公司督察长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金管束有限公司北京分公司高等董事总司理，国            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 联安基金管束有限公司副总司理，金鹰基金管束有限公司副总裁，万家基金管束有限公司副总 司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金管束有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司程序员，1998- 司，现任首席信息官兼信息工夫部总监。   裴晓想先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用 保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金管束有限公司非银客户部总 司理助理（主握职业），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金管束有限公司，现任公司副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永谈中天管帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高等司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月 加入华泰柏瑞基金管束有限公司，现任公司财务总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金管束有限公司高等基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管束有限公司，历 任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总司理兼指 数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利交游型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2011 年 理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 交游型敞开式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交 易型敞开式指数证券投资基金蚁集基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 指数证券投资基金蚁集基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利活泼配置 搀和型证券投资基金和华泰柏瑞裕利活泼配置搀和型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至 柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交游型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰 柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交游型敞开式指数证券投资基金蚁集基金的基金司理。2018 年 12 月 起任华泰柏瑞中证红利低波动交游型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华 泰柏瑞中证红利低波动交游型敞开式指数证券投资基金蚁集基金的基金司理。2019 年 9 月至 至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交游型敞开式指数证券投资基金蚁集基金的基金司理。 司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交游型敞开式指数证券投资基金 （QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深更动药产业交游型开             华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健 开采与服务交游型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交游型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生 科技指数交游型敞开式指数证券投资基金蚁集基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华 泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交游型敞开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略 交游型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交游型开 放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交游型敞开 式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股交游型敞开式指数证券 投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金管束有限公司，历任 第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构本旨部总监、机构业务一部总监、华中营销中心 总监、券买卖务部总监、总司理助理兼券买卖务部总监，现任公司副总司理兼券买卖务部总 监。   谭弘翔先生，好意思国伊利诺伊大学厄巴纳香槟分校金融工程专科硕士。曾任上海证券交游所 产物更动中心基金业务部司理。2020 年 7 月加入华泰柏瑞基金管束有限公司，现任指数投资部 副总监。2021 年 3 月起任华泰柏瑞中证智能汽车主题交游型敞开式指数证券投资基金、华泰柏 瑞中证稀土产业交游型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 4 月起任华泰柏瑞中证科 技 100 交游型敞开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证科技 100 交游型敞开式指数证券投资基 金蚁集基金的基金司理。2021 年 6 月起任华泰柏瑞中证企业中枢竞争力 50 交游型敞开式指数 证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月起任华泰柏瑞创业板科技交游型敞开式指数证券投资基 金的基金司理。2021 年 11 月起任华泰柏瑞中证沪港深品牌奢靡 50 交游型敞开式指数证券投资 基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证稀土产业交游型敞开式指数证券投资基金发 起式蚁集基金的基金司理。2022 年 1 月起任华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投 资基金的基金司理。2022 年 7 月起任华泰柏瑞中证中药交游型敞开式指数证券投资基金的基金 司理。2022 年 8 月至 2024 年 6 月任华泰柏瑞国证疫苗与生物科技交游型敞开式指数证券投资 基金的基金司理。2023 年 8 月起任华泰柏瑞中证沪港深更动药产业交游型敞开式指数证券投资 基金的基金司理。2023 年 11 月起任华泰柏瑞上证科创板 100 交游型敞开式指数证券投资基金 的基金司理。2023 年 11 月至 2024 年 6 月任华泰柏瑞中证有色金属矿业主题交游型敞开式指数 证券投资基金的基金司理。2023 年 12 月起任华泰柏瑞中证全指医疗保健开采与服务交游型开 放式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 2 月起任华泰柏瑞上证科创板 100 交游型敞开式指 数证券投资基金发起式蚁集基金的基金司理。2024 年 6 月起任华泰柏瑞创业板科技交游型敞开            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 式指数证券投资基金发起式蚁集基金基金司理。2024 年 9 月起任华泰柏瑞中证 A500 交游型开 放式指数证券投资基金的基金司理。   何琦先生，上海交通大学经济学学士。曾任汇丰银行证券服务部证券结算师，2008 年 11 月加入华泰柏瑞基金管束有限公司，曾任交游部高等交游员，国外投资部基金司理助理。2017 年 7 月起任华泰柏瑞新经济沪港深活泼配置搀和型证券投资基金的基金司理。2019 年 8 月起任 华泰柏瑞亚洲指点企业搀和型证券投资基金的基金司理。2020 年 12 月起任华泰柏瑞中证港股 通 50 交游型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 1 月起任华泰柏瑞中证沪港深互联 网交游型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞港股通时间机遇搀和 型证券投资基金和华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交游型敞开式指数证券投资基金（QDII）的 基金司理。2021 年 9 月至 2024 年 9 月任华泰柏瑞中证港股通 50 交游型敞开式指数证券投资基 金发起式蚁集基金的基金司理。2022 年 1 月起任华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证 券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证港股通高股息投资交游型敞开式指数证 券投资基金（QDII）的基金司理。2022 年 12 月起任华泰柏瑞中证香港 300 金融服务交游型开 放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2024 年 7 月起任华泰柏瑞南边东英沙特阿拉伯交 易型敞开式指数证券投资基金(QDII)基金司理。   主席：总司理韩勇先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助理 董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生；主 动权益投资副总监吕慧建先生。   列席东谈主员: 督察长或风险管束部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东谈主 员列席投资决策委员会会议。   上述东谈主员之间不存在至支属关系。   （三）基金管束东谈主的职责 申购、赎回、转机和登记事宜； 全里面风险箝制、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保证所管束的基金财产和基金管 理东谈主的财产彼此安稳，对所管束的不同基金财产辞别管束、辞别记账，进行证券投资；          华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 请，实时、足额支付赎回款项；选择顺应合理的步调使计较敞开式基金份额认购、申购、赎回 和刊出价钱的方法顺应基金合同等法律文献的规则； 东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 关贵寓；   （四）基金管束东谈主的承诺 会的推敲规则，建立健全里面箝制轨制，选择灵验步调，重视违抗现行灵验的推敲法律、法例、 轨则、基金合同和中国证监会推敲规则的行动发生。 建立健全的里面箝制轨制，选择灵验步调，重视下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）回击允地对待其管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相关 的交游行动；   （7）粗犷株连，不按照规则履行职责；   （8）法律法例或中国证监会扼制的其他行动。 法例及行业范例，淳厚信用、发奋尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪筹画；          华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金   （2）违抗基金合同或托管公约；   （3）特地毁伤基金份额握有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）拒接、干预、顽固或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗犷株连、滥用权益；   （7）违抗现行灵验的推敲法律、法例、轨则、基金合同和中国证监会的推敲规则，泄漏 在职职期间明察的推敲证券、基金的买卖微妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规划 等信息；   （8）违抗证券交游风景业务规则，利用对敲、倒仓等技巧专揽阛阓价钱，苦闷阛阓步骤；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息涌现和告白中特地含有乌有、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会扼制的行动。   （1）依照推敲法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方十分代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违抗现行灵验的推敲法律、法例、轨则、基金合同和中国证监会的推敲规则，泄 漏在职职期间明察的推敲证券、基金的买卖微妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券交游十分他行动。   （五）基金管束东谈主的里面箝制轨制   （1）健全性原则。里面箝制必须笼罩公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过程， 涵盖决策、履行、监督、反馈等各个筹画花样；   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控程序，看重内控轨制的 灵验履行；   （3）安稳性原则。公司在精简的基础上竖立大概充分得志筹画运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保握相对安稳。里面箝制的查验评价部门必须安稳于里面控 制的建立和履行部门；             华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭确切立应权责分明、彼此制衡，摈斥里面箝制 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、履行、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上顺应防止，以达到风险重视的 主义；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹画管束方法捏造运作成本，提高经济效益，以 合理的箝制成本达到最好的里面箝制恶果。   （1）箝制环境   董事会下设风险管束与审计委员会，全面负责公司的风险管束、风险箝制和财务监控，审 查公司的内控轨制，并对首要关联交游进行审计；董事会下设薪酬、窥探与经验审查委员会， 对董事、总司理、督察长、财务总监和其他高等管束东谈主员的候选东谈主进行经验审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职经验，制定董事、监事、总司理、督察长、财务总监、其他高等管束 东谈主员及基金司理的薪酬/酬劳规划或决策。   公司管束层在总司理指点下，致密履行董事会确定的里面箝制策略，为了灵验贯彻公司董 事会制定的筹画方针及发展策略，竖立了投资决策委员会和风险箝制委员会，就基金投资和风 险箝制等发表专科倡导及建议。   公司竖立督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面箝制的正当合规性、灵验性和合理 性进行审查，发现首要风险事件时向公司董事长和中国证监会论述。   （2）风险评估   公司风险箝制东谈主员依期评估公司风险景色，边界包括悉数能对筹画地点产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体筹画地点产生影响的进度及可能性，并将评估论述报 公司董事会及高层管束东谈主员。   （3）箝制行动   箝制行动包括自我箝制、职责分离、监察稽核、什物箝制、事迹评价、严格授权、资产分 离、危境处理等政策、程序或步调。   自我箝制以各岗亭的地点职业制为基础，是里面箝制的第一谈防地。在公司里面建立科学、 严格的岗亭分离轨制，在相关部门和相关岗亭之间建立紧迫业务处理凭据传递和信息一样轨制， 后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督职业，使彼此监督制衡的机制成为里面箝制的第二 谈防地。充分阐述督察长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作 用，建立里面箝制的第三谈防地。   （4）信息与一样             华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务禀报体系，形成了从上至下的信息传播渠谈和 从下到上的信息申报渠谈。通过建立灵验的信拒却流渠谈，保证了公司职工及各级管束东谈主员可 以充分了解与其职责相关的信息，并实时投递顺应的东谈主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险管束与审计委员会、督察长、风险箝制委员会和法律监察部等部门在 各自的权益边界内开展。本公司竖立了安稳于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东谈主员履 行里面稽核职能，查验、评价公司里面箝制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面箝制 轨制的履行情况，揭示公司里面管束及基金运作中的风险，实时提议改进倡导，促进公司里面 管束轨制灵验地履行。   （1）基金管束东谈主确知建立、实施和救济里面箝制轨制是本公司董事会及管束层的职业；   （2）本公司承诺以上对于里面箝制轨制的涌现真正、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不息完善里面箝制轨制。             华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 四、基金托管东谈主      （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：刘连舸   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息涌现推敲东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部竖立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业训戒，且具有国外职业、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士以 上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业 务。   手脚国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、基金 （一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产 管束规划、信赖规划、企业年金、银行本旨产物、股权基金、私募基金、资金托管等门类都 全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务， 为各种客户提供个性化的托管升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   戒指 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只， QDII 基金 61 只，笼罩了股票型、债券型、搀和型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类型 的基金，得志了不同客户多元化的投资本旨需求，基金托管边界位居同行前线。   （四）托管业务的里面箝制轨制   中国银行托管业务部风险管束与箝制职业是中国银行全面风险箝制职业的组成部分，承袭 中国银行风险箝制理念，坚握“范例运作、稳健筹画”的原则。中国银行托管业务部风险箝制 职业团结业务各花样，通过风险识别与评估、风险箝制步调设定及轨制建立、表里部查验及审 计等步调强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 后取得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则 的无保寄望见的审阅论述。2020 年，中国银行链接取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准 则的里面箝制审计论述。中国银行托管业务内控轨制完善，内控步调严实，大概灵验保证托管 资产的安全。   （五）托管东谈主对管束东谈主运作基金进行监督的方法和程序   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管束办法》的相 关规则，基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资指示违抗法律、行政法例和其他推敲规则，或者违 反基金合同约定的，应当拒接履行，实时通知基金管束东谈主，并实时向国务院证券监督管束机构 论述。基金托管东谈主如发现基金管束东谈主依据交游程序也曾奏效的投资指示违抗法律、行政法例和 其他推敲规则，或者违抗基金合同约定的，应当实时通知基金管束东谈主，并实时向国务院证券监 督管束机构论述。            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 五、相关服务机构   （一）一级交游商  (1) 称号：东方钞票证券股份有限公司  注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦  法定代表东谈主：戴彦  推敲东谈主: 付佳  客服电话：95357  公司网址：http://www.18.cn  (2) 称号：国金证券股份有限公司  注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号  办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼  法定代表东谈主：冉云  客服电话：95310  公司网址：www.gjzq.com.cn  (3) 称号：国泰君安证券股份有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区商城路 618 号  办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦  法定代表东谈主：贺青  客服电话：95521  公司网址：www.gtja.com  (4) 称号：湘财证券股份有限公司  注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 5 楼  法定代表东谈主：高振营  客服电话：95351  公司网址：www.xcsc.com  (5) 称号：中信证券股份有限公司  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座  办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦  法定代表东谈主：张佑君            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com (6) 称号：正派证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 15-19 层 法定代表东谈主：施华 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com (7) 称号：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东谈主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com (8) 称号：国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn (9) 称号：甬兴证券有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 法定代表东谈主：李抱 公司网址： www.yongxingsec.com 客服电话：400-916-0666 (10) 称号：山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表东谈主：王怡里 客服电话：400-666-1618、（0351）95573 公司网址：www.i618.com.cn            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 (11) 称号：东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn (12) 称号：中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东谈主：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn (13) 称号：华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号楼） 法定代表东谈主：燕文波 客户服务电话：956011 公司网站：https://www.huajinsc.cn (14) 称号：中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东谈主：沈如军 客服电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com.cn (15) 称号：东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新汜博厦)12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新汜博厦)12、15 层 法定代表东谈主：李娟 客服电话：95309 公司网址：www.dxzq.net (16) 称号：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号           华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号 法定代表东谈主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn (17) 称号：兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 楼 法定代表东谈主：兰荣 客服电话：400-888-8123 公司网址：www.xyzq.com.cn (18) 称号：广发证券股份有限公司 注册地址：广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：孙树明 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn (19) 称号：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 37 楼机构行状部 法定代表东谈主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn (20) 称号：国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 法定代表东谈主：葛小波 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn (21) 称号：华鑫证券有限职业公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元 办公地址：上海市肇家浜路 750 号 法定代表东谈主：俞洋            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888 公司网址：www.cfsc.com.cn (22) 称号：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：杨周全 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com (23) 称号：国盛证券有限职业公司 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4，15 楼 法定代表东谈主：裘强 客服电话：（0791）6285337 公司网址：www.gsstock.com (24) 称号：华福证券有限职业公司 注册地址：福州市五四路 157 号新六合大厦 7、8 层 办公地址：福建省福州市五四路 157 号新六合大厦 7-10 层 法定代表东谈主：黄金琳 客服电话：96326（福建省外请加拨 0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn (25) 称号：华创证券有限职业公司 注册地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦 办公地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦 法定代表东谈主：陶永泽 客服电话：0851-960872 公司网址：www.hczq.com (26) 称号：祥瑞证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东谈主：何之江 客服电话：95511*8 公司网址：stock.pingan.com              华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金   (27) 称号：渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济工夫开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号   法定代表东谈主：安志勇   客服电话：400-651-5988   公司网址：www.ewww.com.cn   (28) 称号：华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大路 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表东谈主：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   (29) 称号：上海证券有限职业公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼   法定代表东谈主：何伟   客服电话：400-891-8918   公司网址：www.shzq.com   (30) 称号：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   办公地址：南京市江东中路 389 号   法定代表东谈主：李剑锋   客服电话：95386   公司网址：www.njzq.com.cn   (31) 称号：财达证券股份有限公司   注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号   办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号   法定代表东谈主：翟建强   客服电话：95363   公司网址：www.s10000.com   (32) 称号：申万宏源西部证券有限公司            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：王献军 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com (33) 称号：中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址:www.chinastock.com.cn (34) 称号：财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表东谈主：沈继宁 客服电话：96336（浙江），400-869-6336（寰球） 公司网址：www.ctsec.com (35) 称号：华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主：刘加海 客服电话：021-68777222 公司网址：www.cnhbstock.com (36) 称号：浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东谈主：吴承根 客服电话：（0571）95345 公司网址：www.stocke.com.cn (37) 称号：海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 法定代表东谈主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com (38) 称号：民生证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区浦明路 8 号 办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区浦明路 8 号 法定代表东谈主： 景忠 推敲东谈主： 刘玥 电话：021-80508592 传真：010-85127641 客服电话：95376 公司网址：www.mszq.com (39) 称号：恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖抽象楼 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 7 楼 法定代表东谈主: 祝艳辉 客服电话：956088 公司网址：www.cnht.com.cn (40) 称号：江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 法定代表东谈主：赵洪波 客服电话：0451-85863673 公司网址：www.jhzq.com.cn (41) 称号：爱建证券有限职业公司 注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东谈主：祝健 客服电话：4001-962502 公司网站：www.ajzq.com (42) 称号：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼                 华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金    办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    法定代表东谈主：祝瑞敏    客服电话：95321    公司网址：www.cindasc.com    (43) 称号：光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东谈主：刘秋明    客服电话：95525    公司网址：www.ebscn.com    (44) 称号：中泰证券股份有限公司    注册地址：山东省济南市经七路 86 号    办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层    法定代表东谈主：李玮    客服电话：95538    公司网址：www.zts.com.cn    (45) 称号：长城证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层    办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层    法定代表东谈主：张巍    客服电话：（0755）33680000、400-6666-888    公司网址：www.cgws.com    (46) 称号：中信证券(山东)有限职业公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东谈主：肖海峰    客服电话：95548    公司网址：sd.citics.com    (47) 称号：中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层收用 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层              华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金   法定代表东谈主：高涛   客服电话：95532   公司网址：www.china-invs.cn   (48) 称号：联储证券股份有限公司   注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层   办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层   法定代表东谈主：吕春卫   客服电话：0532-80958800   公司网址：www.lczq.com   (49) 称号：万和证券股份有限公司   注册地址：海口市南沙路 49 号通讯广场二楼   办公地址：海口市南沙路 49 号通讯广场二楼   法定代表东谈主：甘卫斌   客服电话：0755-82830333   公司网址：http://www.vanho.cn/ 在基金管束东谈主网站公示。   （二）登记机构  称号：中国证券登记结算有限职业公司  住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：周明  推敲东谈主：陈文祥  电话：021-68419095  传真：021-68870311   （三）讼师事务所和承办讼师  称号：上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室  负责东谈主：廖海  电话：（021）51150298  传真：（021）51150398            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 承办讼师：刘佳 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 称号：安永华明管帐师事务所(特殊普通合伙) 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 履行事务合伙东谈主：毛鞍宁 承办注册管帐师：许培菁、张亚旎 推敲东谈主：许培菁 推敲电话：010-58153000 传真：010-85188298            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 六、基金的召募   本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同十分他有 关规则，并经 2021 年 5 月 8 日中国证监会《对于准予华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指 数证券投资基金注册的批复》（证监许可【2021】1604 号）注册召募。   （一）基金类型和运作方式   基金类型：股票型指数证券投资基金   运作方式：交游型敞开式   （二）基金存续期   不依期   （三）召募方式和销售风景   本基金将通过基金管束东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。投资者可采用 网上现款认购和网下现款认购 2 种方式。   网上现款认购是指投资者通过基金管束东谈主指定的发售代理机构用上海证券交游所网上系统 以现款进行的认购；网下现款认购是指投资者通过基金管束东谈主十分指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   投资东谈主应当在基金管束东谈主十分指定发售代理机构办理基金发售业务的营业风景，或者按基 金管束东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金管束东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和推敲方式，请参见基金份额发 售公告。   基金管束东谈主不错根据情况增减或变更发售代理机构，并在基金管束东谈主网站公示。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售机构确乎接收到认购 苦求。认购的证实以登记机构或基金管束东谈主的证实结果为准。对于认购苦求及认购份额的证实 情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利。   （四）召募期限   本基金自 2021 年 11 月 5 日至 2021 年 12 月 17 日公开发售。根据《运作办法》的规则，如 果本基金在上述时辰段内未达到基金合同奏效的法定条件、或基金管束东谈主根据阛阓情况需要延 长基金份额发售的时辰，本基金可链接销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不超越 3 个 月。同期也可根据认购和阛阓情况提前终局发售，并实时公告。               华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金    （五）召募对象    顺应法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。    （六）基金的最低召募份额总额及金额    本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额总额应不少于 2 亿元东谈主民币。    （七）基金的面值    本基金基金份额运行面值为东谈主民币 1.00 元，以运行面值发售。    （八）投资东谈主对基金份额的认购    本基金的召募期限不超越 3 个月，自基金份额脱手发售之日起计较。    本基金自 2021 年 11 月 5 日至 2021 年 12 月 17 日进行发售。其中，网下现款发售的日历为    投资者认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券交游所 A 股账户或基金账户。    （1）如投资者需新开立证券账户，则应注意：    ①基金账户只可进行基金的现款认购和二级阛阓交游；如投资者需要参与基金的申购、赎 回，则应开立 A 股账户。    ②开户当日无法办理指定交游，建议投资者在进行认购前至少 2 个职业日办理开户手续。    （2）如投资者已开立证券账户，则应注意：    ①如投资者未办理指定交游或指定交游在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交 易或转指定交游在可办理本基金发售业务的证券公司。    ②当日办理指定交游或转指定交游的投资者当日无法进行认购，建议投资者在进行认购的    认购用度由投资者承担，认购费率如下表所示：                认购份额 M（份）                  认购费率                    M               华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金                    M ≥ 500 万             1000 元/次    基金管束东谈主持理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代理机构办理网上 现款认购、网下现款认购时可参照上述费率结构，按照不高于 0.50%的模范收取一定的佣金。    认购费将用于支付召募期间管帐师费、讼师费、登记结算费、销售费及阛阓推行等支拨， 不计入基金资产。    （1）认购时辰：2021 年 12 月 15 日至 2021 年 12 月 17 日上昼 9:30—11:30 和下昼 1:00—    （2）通过发售代理机构进行网上现款认购的投资者，认购以基金份额苦求，认购佣金、 认购金额的计较公式为：    认购佣金＝认购份额×佣金比率    认购金额＝认购份额×（1＋佣金比率）    认购佣金由发售代理机构在投资者认购证实时收取，投资者需以现款方式缴纳认购佣金。    （3）认购名额：网上现款认购以基金份额苦求。单一账户每笔认购份额需为 1，000 份或其 整数倍，最高不得超越 99，999，000 份。投资者不错屡次认购，累计认购份额不设上限。    （4）认购苦求：投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的规则，备足认购资金，办 理认购手续。网上现款认购苦求提交后不得取销。    （5）计帐交收：T 日通过发售代理机构提交的网上现款认购苦求，由该发售代理机构冻 结相应的认购资金，登记机构进行计帐交收，并将灵验认购数据发送发售配合东谈主，发售配合东谈主 于网上现款认购终局后的第 4 日将履行到位的认购资金划往其预先开设的基金召募专户。    （6）认购证实：在基金合同奏效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购证实 情况。    （1）认购时辰：2021 年 11 月 5 日至 2021 年 12 月 17 日，具体业务办理时辰由基金管束东谈主 十分指定发售代理机构确定。    （2）认购金额和利息折算的份额的计较：    通过基金管束东谈主进行网下现款认购的投资者，认购以基金份额苦求，认购用度、认购金额 的计较公式为：    认购用度＝认购份额×认购费率    认购金额＝认购份额×（1＋认购费率）           华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金   净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/基金份额面值   其中：   认购用度由基金管束东谈主在投资者认购证实时收取，投资者需以现款方式缴纳认购用度。   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的计较：同通过发售代理机构进行网上现 金认购的认购金额的计较。   （3）认购名额：网下现款认购以基金份额苦求。   投资者以上海证券账户通过发售代理机构办理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1，000 份或其整数倍，投资者通过基金管束东谈主持理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上 （含 5 万份）。投资者不错屡次认购，累计认购份额不设上限。   （4）认购手续：投资者在认购本基金时，需按销售机构的规则，到销售网点办理相关认 购手续，并备足认购资金。网下现款认购苦求提交后不得取销。   （5）计帐交收：   T 日通过基金管束东谈主提交的网下现款认购苦求，由基金管束东谈主于 T+2 日内进行灵验认购款 项的计帐交收。召募期终局后，基金管束东谈主将于第 4 个职业日将汇总的认购款项十分利息划往 基金管束东谈主预先开设的基金召募专户。其中，认购款项利息将折算为基金份额归投资者悉数。   T 日通过发售代理机构提交的网下现款认购苦求，由该发售代理机构冻结相应的认购资金。 在网下现款认购的终末一个职业日，各发售代理机构将每一个投资者账户提交的网下现款认购 苦求汇总后，通过上海证券交游所上网订价刊行系统代该投资者提交网上现款认购苦求。之后， 登记机构进行计帐交收，并将灵验认购数据发送发售配合东谈主，发售配合东谈主将履行到位的认购资 金划往其预先开设的基金召募专户。其中，认购款项不计利息。   （6）认购证实：在基金合同奏效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购证实 情况。   （九）召募期认购资金的处理方式   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动终局前，任何东谈主不得动用。   通过基金管束东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息，将折算为基金 份额归投资者悉数，其中利息转份额以基金管束东谈主的记录为准；网上现款认购和通过发售代理 机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记机构计帐交收后至划入基金托管专户前产生的利 息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。   （十）募聚合果   本基金召募职业已于 2022 年 1 月 19 日班师终局。经普华永谈中天管帐师事务悉数限公司             华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 验资，本次召募的灵验净认购金额为 254，554，000.00 元东谈主民币，折合基金份额 254，554，000.00 份。 本次召募资金已于 2022 年 1 月 25 日划入本基金的基金托管东谈主中国银行股份有限公司开立的基 金托管专户。   本次召募灵验认购户数为 1，372 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东谈主民币计较，本次 召募资金十分产生的利息结转的基金份额共计 5，805.00 份，已辞别计入各基金份额握有东谈主的基 金账户，归各基金份额握有东谈主悉数。按照推敲法律规则，本基金召募期间的信息涌现费、管帐 师费、讼师费以十分他用度，不从基金财产中列支。   根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募说明书》的推敲规则，本基金募 集顺应推敲条件，本基金管束东谈主已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2022 年 1 月 25 日获证实，基金合同自该日起隆重奏效。基金合同奏效之日起，本基金管束东谈主隆重脱手管束本 基金。          华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 七、基金合同的奏效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管束东谈主 依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自 收到验资论述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东谈主持理完毕基金备案手续并取得中国证监会书 面证实之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金管束东谈主在收到中国证监会证实文献 的次日对基金合同奏效事宜给以公告。基金管束东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户， 在基金召募行动终局前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同弗成奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管束东谈主应当承担下列职业： 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产边界   基金合同奏效后，一语气 20 个职业日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在依期论述中给以涌现；一语气 60 个职业日出现前述情 形的，基金管束东谈主应当在 10 个职业日内向中国证监会论述并提议处分决策，如握续运作、转 换运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进 行表决。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。           华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 八、基金份额折算与变更登记  基金份额折算是指基金管束东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按照 一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金管束东谈主向登记机构苦求办理， 并由登记机构进行基金份额的变更登记。  本基金存续期间，基金管束东谈主可根据履行需要对基金份额进行折算，并根据相关法例规则 进行信息涌现。  如明天本基金增多基金份额的类别，基金管束东谈主在实施份额折算时，可对全部份额类别进 行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额数额将发生调 整，但诊治后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额 折算对基金份额握有东谈主的权益无履行性影响，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。  如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管束东谈主可延长办理基金份额折算。  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 九、基金份额的上市交游   （一）基金份额上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金管束东谈主可依据《上海证券交游所证券投资基金上 市规则》，进取海证券交游所苦求基金份额上市：   基金上市前，基金管束东谈主应与上海证券交游所鉴定上市公约书。基金获准在上海证券交游 所上市的，基金管束东谈主应在基金上市日前至少 3 个职业日发布基金份额上市交游公告书十分提 示性公告。   （二）基金份额的上市交游   本基金基金份额在上海证券交游所的上市交游需遵照《上海证券交游所交游规则》、《上 海证券交游所证券投资基金上市规则》、《上海证券交游所交游型敞开式指数基金业求实施细 则》等推敲规则。   （三）断绝上市交游   基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可断绝基金的上市交游，并报 中国证监会备案：   基金管束东谈主应当在收到上海证券交游所断绝基金上市的决定之日起依照《信息涌现办法》 的规则发布基金断绝上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金断绝上市的，本基金将由交游型敞开式基金变更 为追踪标的指数的非上市敞开式指数基金，变嫌后基金称号诊治为“华泰柏瑞中证港股通科技 指数证券投资基金”，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。若届时，基金管束东谈主已有追踪该标 的指数的指数基金，则基金管束东谈主将本着看重投资东谈主正当权益的原则，履行顺应的程序后与该 指数基金合并或者录取其他合适的指数手脚标的指数。          华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金   （四）基金份额参考净值的计较与公告   基金管束东谈主在每一交游日开市前公告当日的申购、赎回清单，基金管束东谈主或基金管束东谈主委 托的指数服务机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据和汇率数 据，计较基金份额参考净值（IOPV），并将计较结果进取海证券交游所发送，由上海证券交 易所对外发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额+申购赎回清单中退补现 金替代成份证券的数目、最新成交价以及汇率公允价的乘积之和＋申购赎回清单中的预估现款 部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额。   汇率公允价包括中证指数有限公司在发布和计较境外指数产物中领受的实时汇率价钱、中 国东谈主民银行或其授权机构最新公布的东谈主民币汇率中间价、基金管束东谈主与基金托管东谈主约定的其他 公允价钱等。 整推敲基金份额参考净值保留位数，本基金将相应诊治。   （五）在不违抗法律法例及不毁伤基金份额握有东谈主利益的前提下，本基金不错苦求在包括 境酬酢易所在内的其他证券交游所上市交游，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   （六）相关法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券交游所对基金上市交游的规则等 相关规则内容进行诊治的，基金合同相应给以修改，并按照新规则履行，且此项修改无用召开 基金份额握有东谈主大会。            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 十、基金份额的申购与赎回  基金合同奏效后，本基金领受现款申购赎回方式，即全现款替代，基金管束东谈主代买代卖的 模式，申购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额十分他对价。明天在上海证券交游所和登 记机构系统允许的情况下，基金管束东谈主可决定增多本基金组合证券的申购赎回方式，申购对价、 赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额十分他对价，并在实施前依照推敲规则在规则媒 介上给以公告，无需召开基金份额握有东谈主大会。   （一）申购与赎回的风景  投资者应当在申购赎回代理券商的营业风景按申购赎回代理券商提供的方式办理基金的申 购和赎回。  基金管束东谈主将在脱手申购、赎回业务前在基金管束东谈主网站公示申购赎回代理券商的名单， 并可依据履行情况增多或减少申购赎回代理券商，并在基金管束东谈主网站公示。  在基金合同奏效后，本基金可根据履行情况需要，在履行顺应程序后，向本基金的蚁集基 金和基金管束东谈主认同的投资者通畅特殊申购，申购对价按特殊申购日基金管束东谈主公布的申购赎 回清单计较。   （二）申购与赎回办理的敞开日实时辰  投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为港股通、上海证券交游所同 时正常敞开交游的敞开日，但基金管束东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则 公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时辰变更或其他 特殊情况，基金管束东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应的诊治，但应在实施日前依 照《信息涌现办法》的推敲规则在规则媒介上公告。  基金管束东谈主自基金合同奏效之日起不超越 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时辰在申购 脱手公告中规则。  基金管束东谈主自基金合同奏效之日起不超越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时辰在赎回 脱手公告中规则。  在确定申购脱手与赎回脱手时辰后，基金管束东谈主应在申购、赎回敞开日前依照《信息涌现 办法》的推敲规则在规则媒介上公告申购与赎回的脱手时辰。           华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金  基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回。   （三）申购与赎回的原则 其他对价，具体以招募说明书十分更新为准； 增多其他币种的申购、赎回，其他币种申购、赎回的具体规则届时将另行公告； 权益不受毁伤并得到平允对待。  基金管束东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管束东谈主必须在新规则 脱手实施前依照《信息涌现办法》的推敲规则在规则媒介上公告。   （四）申购与赎回的程序  投资东谈主必须根据申购赎回代理券商规则的程序，在敞开日的具体业务办理时辰内提议申购 或赎回的苦求。投资者申购本基金，须根据申购、赎回清单备足申购对价。投资者提交赎回申 请时，其必须有满盈的基金份额余额和现款。  基金投资者申购、赎回苦求在受理应日进行证实。如投资者未能提供顺应要求的申购对价， 则申购苦求失败。如投资者握有的顺应要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或本基金投资组合内不具备足额的顺应要求的赎回对价，则赎回苦求失败。投资者申购的基金 份额，计帐交收完成后方可卖出和赎回。  申购赎回代理券商对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表申购赎回 代理券商确乎接收到该苦求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于申购、赎回 苦求的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利。  本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额十分他对价的清 算交收适用相关业务规则和参与各方相关公约十分频频改造的推敲规则。  本基金现款申购业务中的现款替代领受实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，以          华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 下简称 RTGS）模式处理；现款赎回业务中的现款替代领受代收代付处理；现款申购、赎回业 务波及的现款差额和现款替代退补款领受代收代付处理。   投资者 T 日现款申购后，如交纪行录已勾单且申购资金足额的，登记结算机构在 T 日白日 实时办理基金份额及现款替代的交收；T 日白日未进行勾单证实或白日资金不及的，登记结算 机构在 T 日日终根据资金是否足额办理基金份额及现款替代的计帐交收，并将结果发送给基金 管束东谈主、申购赎回代理券商和基金托管东谈主。登记机构在 T+1 日办理现款差额的计帐，并将结果 发送给申购赎回代理券商、基金管束东谈主和基金托管东谈主。基金管束东谈主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回顺利后，正常情况下，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的交 收，在 T+1 日办理现款差额的计帐，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管束东谈主和基金托 管东谈主。基金管束东谈主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交收。赎回现款替代款将自有 效赎回苦求之日起 7 个敞开日内划往基金份额握有东谈主账户。如遇本基金主要投资的证券阛阓休 市或暂停交游、主要投资的证券阛阓或港股通交游结估量帐规则变更、交游所或登记机构推敲 申购赎回交游结算规则发生改变、登记公司系统故障、交游所或交游阛阓数据传输延长、通讯 系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管束东谈主及基金托管东谈主所能箝制的因素影响业务 处理经过，则赎回现款替代款的支付时辰可相应顺延。在发生基金合同载明的其他暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形时，赎回现款替代款的支付办法参照基金合同推敲条件处理。   对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资者现款申购失败的情形，按照申购赎回 代办券商的相关规则处理。   如果登记机构和基金管束东谈主在计帐交收时发现弗成正常践约的情形，则依据相关业务规则 和参与各方相关公约十分频频改造的推敲规则进行处理。   登记机构和基金管束东谈主可在法律法例允许的边界内，在不影响基金份额握有东谈主履行利益的 前提下，对申购和赎回的程序进行诊治，并于脱手实施前按照《信息涌现办法》的推敲规则在 规则媒介上给以公告。   （五）申购和赎回的数额限制 回单元请参考届时发布的申购、赎回相关公告以及申购赎回清单。基金管束东谈主可根据基金运作 情况、阛阓变化以及投资者需求等因素，对基金的最小申购赎回单元进行诊治并提前公告。 当选择设定单一投资者申购份额上限、拒接大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基 金份额握有东谈主的正当权益。基金管束东谈主基于投资运作与风险箝制的需要，可选择上述步调对基           华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 金边界给以箝制。具体见基金管束东谈主相关公告。 基金管束东谈主必须在诊治前依照《信息涌现办法》的推敲规则在规则媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度 现款差额十分他对价。赎回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金管束东谈主应托付的组 合证券（如系统支握）、现款替代、现款差额十分他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎 回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定； 资产净值除以计较日发售在外的基金份额总额。如遇特殊情况，经履行顺应程序，不错顺应延 迟计较或公告； 申购、赎回清单由基金管束东谈主编制。T 日的申购、赎回清单在当日上海证券交游所开市前公告； 金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的相关用度。   （七）申购赎回清单的内容与花样   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值十分他相关内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规则，用于替代组合 证券中全部或部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为两种类型：退补现款替代（璀璨为“退补”）和必须现款替代（璀璨为“必 须”）。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款手脚替代。   退补现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券允许使用现款手脚替代，根据基 金管束东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。          华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金   （1）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊治，行将被剔除的成份证券；或 法律法例限制投资的证券；或基金管束东谈主出于保护基金份额握有东谈主利益等原因合计有必要实行 必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管束东谈主将在申购、赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购、赎回清单中该证券的数 量乘以其诊治后 T 日开盘参考价按照 T-1 日估值汇率换算或基金管束东谈主合计合理的其他方法。   （2）退补现款替代   ①适用情形：退补现款替代是指基金管束东谈主合计需要在投资者申购或赎回时间投资者买入 或卖出的证券   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券诊治后 T 日开盘参考价×T-1 日估值汇率×（1+现 金替代溢价比例）；   收取现款替代溢价的原因是，基金管束东谈主需要在收到申购证实信息后，在香港阛阓购入 组合证券，履行结算成本与替代金额可能有所互异。为便于操作，基金管束东谈主在申购赎回清单 中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的替代金额高于购入该部 分证券的履行成本（或证券履行结算成本），则基金管束东谈主将退还多收取的差额；如果预先收 取的替代金额低于购入该部分证券的履行成本（或证券履行结算成本），则基金管束东谈主将向投 资者收取欠缺的差额。   ③申购替代金额的处理程序   对于证实顺利的 T 日申购苦求，T 日内基金管束东谈主根据申购边界进行组合证券的代理买入， 平日情况下代理买入在 T 日接近收盘时点完成。T 日日终，基金管束东谈主根据所购入的被替代证 券的履行单元购入成本（包括买入价钱与相关用度，折算为东谈主民币）和未买入的被替代证券的 T 日收盘价（折算为东谈主民币，折算汇带领受本日的估值汇率；T 日在证券交游所无交游的，取 最近交游日的收盘价；交游日无收盘价的，取终末成交价）计较被替代证券的单元结算成本， 在此基础上根据替代证券数目和申购现款替代金额确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。T 日后的第 2 个港股通交收日后的第 2 个职业日内，基金管束东谈主将应退款或补款与相关申 购赎回代理机构办理交收。若发生特殊情况，基金管束东谈主不错对交收日历进行相应诊治。   如遇港股通临时停市、港股通交游逐日额度或总额度不及等特殊情况，组合证券的代理 买入及结算价钱可按序顺延至下一港股通交游日直死党游正常。如遇证券永久停牌、流动性不 足等可能导致收盘价或终末成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进 行诊治，如果基金管束东谈主合计该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 产生较大影响，为了更好的看重握有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的计帐交收可在其复牌 后按照履行交游成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等紧迫权益变动， 则进行相应诊治。   ④赎回替代金额的处理程序   对于证实顺利的 T 日赎回苦求，T 日内基金管束东谈主根据赎回边界进行组合证券的代理卖出， 平日情况下代理卖出在 T 日接近收盘时点完成。T 日日终，基金管束东谈主根据所卖出的被替代证 券的履行单元卖出金额（扣除相关用度）和未卖出的被替代证券的 T 日收盘价（折算为东谈主民币， 折算汇带领受本日的估值汇率；被替代证券 T 日在证券交游所无交游的，取最近交游日的收盘 价；交游日无收盘价的，取终末成交价）计较被替代证券的单元结算金额，在此基础上根据替 代证券数目确定赎回替代金额。T 日后的第 2 个港股通交收日后的第 2 个职业日内，基金管束 东谈主将应支付的赎回替代金额与相关申购赎回代理机构办理交收。若发生特殊情况，基金管束东谈主 不错对交收日历进行相应诊治。   如遇港股通临时停市等特殊情况，组合证券的代理卖出及结算价钱可按序顺延至下一港 股通交游日直死党游正常。如遇证券永久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或终末成交价不 公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行诊治，如果基金管束东谈主合计该证券 复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的看重握有 东谈主利益，该证券对应的现款替代款的计帐交收可在其复牌后按照履行交游成本办理。在此期间 若该证券发生除息、送股（转增）、配股等紧迫权益变动，则进行相应诊治。   ⑤基金管束东谈主可根据运作情况诊治代理申赎投资者买券卖券的相关规则并按规则公告。   ⑥明天如港股通的交游、结算规则发生改变，或上海证券交游所、登记机构推敲申购赎 回交游结算规则发生改变，或基金管束东谈主与基金托管东谈主之间的结算相关安排发生改变，基金管 理东谈主可对上述相关现款替代处理规则进行诊治，并按规则公告。   预估现款部分是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结苦求申购、 赎回的投资者的相应资金，由基金管束东谈主计较的现款数额。   T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其计较公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券诊治后 T 日开盘参考价以及 T-1 日估值汇率相乘之和）   其中，该证券诊治后 T 日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指数成份证券的调 整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T-1 日最小申购、赎 回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分配数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价以及 T 日 估值汇率相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者 应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金 份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份 额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的花样例如如下：   基本信息 最新公告日历                      20**年*月*日 基金称号                        华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券                             投资基金 基金管束公司称号                    华泰柏瑞基金管束有限公司 一级阛阓基金代码 现款差额（单元:元） 最小申购、赎回单元资产净值（单元:元） 基金份额净值（单元:元） 预估现款部分（单元:元） 现款替代比例上限 是否需要公布 IOPV 最小申购、赎回单元（单元:份） 申购、赎回的允许情况   成份股信息内容  股票代码    股票简称     股票数目   现款替代璀璨   现款替代溢价比例   固定替代金额            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金      （八）拒接或暂停申购的情形  发生下列情况时，基金管束东谈主可拒接或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 苦求。 可能影响本基金的投资运作，或导致基金管束东谈主无法计较当日基金资产净值时。 东谈主可暂停接受投资东谈主的申购苦求。 产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管束东谈主应当暂停 接受基金申购苦求。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 或者指数编制单元、上海证券交游所等因非常情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。  发生上述除第 5 项暂停申购情形且基金管束东谈主决定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金管束 东谈主应当根据推敲规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被拒接，被拒接 的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管束东谈主应实时复原申购业务的办 理。      （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形  发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回对价：         华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 苦求或减速支付赎回对价。 沐日，可能影响本基金投资运作，或导致基金管束东谈主无法计较当日基金资产净值时。 接受基金份额握有东谈主的赎回苦求。 工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管束东谈主应当减速 支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。 因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金管束东谈主弗成出售或评估基金资产。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 或者指数编制单元、上海证券交游所等因非常情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。  发生上述情形之一且基金管束东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金管束东谈主应按规 定报中国证监会备案，已证实的赎回苦求，基金管束东谈主应足额支付。在暂停赎回的情况摈斥时， 基金管束东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和从头敞开申购或赎回的公告 公告。 迟于从头敞开日在规则媒介上刊登从头敞开申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公 告中明确从头敞开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布从头敞开的公告。   （十一）其他申购赎回方式 具体情况，在履行顺应程序后，通畅本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具体办理 方式等相关事项届时将另行公告。         华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 制定并依照《信息涌现办法》的推敲规则实时公告。 回方式脱手履行前的至少三个职业日给以公告。 公约，并报中国证监会备案。   （十二）基金的非交游过户  基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非交 易过户以及登记机构认同、顺应法律法例的其它非交游过户。不论在上述何种情况下，接受划 转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。  继承是指基金份额握有东谈主圆寂，其握有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份 额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是指司 法机构依据奏效司法布告将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其 他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵寓，对于顺应条件的非交游 过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收费。   （十三）基金的转托管  基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照规则的模范收取转托管费。   （十四）基金的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、 顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十五）基金管束东谈主可在法律法例允许的边界内，在不影响基金份额握有东谈主履行利益的前 提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治，并在新的申购、赎回安排实施 前按照《信息涌现办法》的推敲规则在规则媒介上给以公告。            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 十一、基金的投资   （一）投资地点   缜密追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪时弊的最小化。本基金力图将日均追踪偏 离度箝制在 0.35%以内，年化追踪时弊箝制在 2%以内。   （二）投资边界   本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地完毕投资地点， 本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板以十分他经中国证监会核准或注册刊行的股票、 其他港股通标的股票）、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、 公开刊行的次级债、可转机债券（含分离交游可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、 超短期融资券、中期单据等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、货币阛阓器具、股指期 货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会相关规则）。   本基金将根据法律法例的规则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行顺应程序后，可 以将其纳入投资边界。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非 现款基金资产的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金应 当保握不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等。因法律法例的规则而受限制的情形除外。   （三）投资策略   本基金主要选择完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成十分权重构建基金股票投 资组合，并根据标的指数成份股十分权重的变动进行相应诊治：当标的指数进行依期诊治、指 数样本空间或者编制规则变更时，本基金将根据标的指数的编制规则及诊治公告，实时进行投 资组合的优化诊治，尽量捏造追踪时弊，力图将日均追踪偏离度箝制在 0.35%以内，年化追踪 时弊箝制在 2%以内。   但在因特殊情况（如流动性不及）导致无法取得满盈数目的股票时，基金管束东谈主将运用其 他合理的投资方法构建本基金的履行投资组合，追求尽可能迫临地点指数的推崇。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指数成份股流动性严 重不及；（3）标的指数的成份股票永久停牌；（4）其他合理原因导致本基金管束东谈主对标的指            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 数的追踪组成严重制约等。   本基金优先通过港股通投资标的指数的成份股、备选成份股，如果明天出现由于港股通额 度受限、业务规则发生首要变更等影响投资运作的情形时，为了更好的保护投资东谈主的利益，实 现投资地点，经履行顺应程序，本基金将可通过及格境内机构投资者的额度进行投资，径直委 托香港的经纪商投资标的指数的成份股、备选成份股。   本基金将基于对基础证券投资价值的深刻研究判断，进行存托凭证的投资，以更好地追踪 标的指数，追求追踪偏离度和追踪时弊的最小化。   本基金管束东谈主将基于对国表里宏不雅经济时局的深刻分析、国内财政政策与货币阛阓政策等 因素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断阛阓的基本走势，构建债券投资组合，以保证 基金资产流动性，并捏造组合追踪时弊。   本基金投资股指期货时，将严格根据风险管束的原则，以套期保值为主义，对冲系统性风 险和某些特殊情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要领受流动性好、交游活跃的合约， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，力图利用股指期货的杠杆作用，捏造股票 仓位平日诊治的交游成本和追踪时弊，达到灵验追踪标的指数的主义。   资产支握证券为本基金的扶植性投资器具，本基金将领受久期配置策略与期限结构配置策 略，结合定量分析和定性分析的方法，抽象分析资产支握证券的利率风险、提前偿付风险、流 动性风险、税收溢价等因素，采用具有较高投资价值的资产支握证券进行配置。   本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将抽象接洽融资成 本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用天赋等条件，采用合适的交游敌手方。同期， 在保障基金投资组合充足流动性以及灵验箝制融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。   本基金参与转融通证券出借业务，将抽象分析阛阓情况、投资者结构、基金历史申赎情况、 出借证券流动脾气况等条件，合理确定转融通证券出借的边界、期限和比例。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%；            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金应当保握不低 于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得超越基金资产净值 的 10%；   （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （5）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)资产支握证券的比例，不得超越该资产支握证券 边界的 10%；   （6）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支握证券，不得超 过其各种资产支握证券估量边界的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资产 支握证券期间，如果其信用等第下跌、不再顺应投资模范，应在评级论述发布之日起 3 个月内 给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进入寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值的   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估量不得超越基金资产净值的 15%；因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金不顺应该比 例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界保握一致；   （12）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与股指期货投资，需遵照下述比例限制： 超越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 市值的 20%； 交游日基金资产净值的 20%；            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 合基金合同对于股票投资比例的推敲约定；   （14）本基金可参与融资业务，在职何交游日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务，需遵照下述比例限制： 应纳入《流动性风险管束规则》所述流动性受限证券的边界；   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金边界变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金投资不 顺应上述规则的，基金管束东谈主不得新增出借业务；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行，与境内上市交游的 股票合并计较；   （17）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（15）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金边界变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制、港股通额度 不及等基金管束东谈主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述规则投资比例的，基金管束东谈主应当 在 10 个交游日内进行诊治，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例另有规则的，从其 规则。   基金管束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行顺应程序 后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规则为准。   为看重基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；          华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金   （6）从事内幕交游、专揽证券交游价钱十分他不正派的证券交游行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则扼制的其他行动。   上述扼制行动是基于基金合同奏效时法律法例而约定，如法律法例或监管部门取消或变更 上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行顺应程序后，则本基金投资不再受相关限制或 以变更后的规则为准。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主十分控股鼓动、履行箝制东谈主或者与 其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交游的， 应当顺应基金的投资地点和投资策略，遵照基金份额握有东谈主利益优先原则，重视利益恣虐，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱履行。相关交游必须预先得到基金托 管东谈主的同意，并按法律法例给以涌现。首要关联交游应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的安稳董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   （五）标的指数   本基金的标的指数为中证港股通科技指数。   中证港股通科技指数由中证指数有限公司编制并发布，中证港股通科技指数从港股通边界 内录取 50 只市值较大、研发参预较高且营收增速较好的科技龙头上市公司证券手脚指数样本， 以反应港股通内科技龙头上市公司证券的举座推崇。   明天若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使 标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东谈主应当自该情形发生 之日起十个职业日向中国证监会论述并提议处分决策，如更换基金标的指数、转机运作方式， 与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基 金份额握有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决策确依期间，基金管束东谈主应按照指数 编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额握有东谈主利益优先原则救济基金投资运 作。本基金运作过程中，当指数成份券发生赫然负面事件濒临退市或背约风险，且指数编制机 构暂未作出诊治的，基金管束东谈主将按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策程序后实时对相 关成份券进行诊治。   （六）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为中证港股通科技指数收益率（使用估值汇率折算）。本基金标的 指数变更的，相应更换基金称号和事迹相比基准，并在报中国证监会备案后实时公告。              华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金      （七）风险收益特征      本基金属于股票型基金中的指数型基金，领受完全复制的被迫式投资策略，具有与标的指 数以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征：一方面，相对于搀和型基金、债券型 基金与货币阛阓基金而言，其风险和收益较高；另一方面，相对于领受抽样复制的指数型基金 而言，其风险和收益特征将更能与标的指数保握基本一致。      本基金可投资港股通标的股票，除需承担与境内证券投资基金雷同的阛阓波动风险等一般 投资风险，还需承担汇率风险以及香港阛阓风险等境外证券阛阓投资所濒临的极度投资风险。      （八）基金管束东谈主代表基金期骗鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 有东谈主的利益； 当利益。      （九）基金投资组合论述      投资组合论述截止日为 2024 年 09 月 30 日，本论述财务贵寓未经审计师审计。                                                  占基金总资产的比例 序号             形势               金额（元）                                                     （%）       其中：股票                      98，432，917.04          96.96       其中：债券                                  -              -             资产支握证券                           -              -       其中：买断式回购的买入返售金融                                             -                -       资产                华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金    注：1.上述股票投资不包括可退替代款估值升值。 的比例为 97.90%。    注：本基金本论述期末未握有境内股票。    注：本基金本论述期末未握有境内股票。      行业类别        公允价值（东谈主民币）                 占基金资产净值比例（%） 估量                     98，432，917.04                 97.90     注：以上分类领受中证行业分类模范。  序号   股票代码      股票称号   数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）      注：上述股票价值不包括可退替代估增。               华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 序号     股票代码    股票称号    数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）      注：上述股票价值不包括可退替代估增。      注：本基金本论述期末未握有债券。      注：本基金本论述期末未握有债券。      注：本基金本论述期末未握有资产支握证券。      注：本基金本论述期末未握有贵金属投资。      注：本基金本论述期末未握有权证。      注：本基金本论述期末未握有股指期货。      注：本基金本论述期末未握有股指期货。       注：本基金本论述期末未握有国债期货。      注：本基金本论述期末未握有国债期货。      注：本基金本论述期末未握有国债期货。 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形      论述期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案看望的情形，也莫得在 论述编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。               华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金  基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规则备选股票库之外的情形。 序号            称号                      金额（元）  注：本基金本论述期末未握有处于转股期的可转机债券。  ①论述期末指数投资前十名股票中存在畅达受限情况的说明  注：本基金本论述期末指数投资前十名股票中不存在畅达受限情况。  ②论述期末积极投资前五名股票中存在畅达受限情况的说明                           畅达受限部分的公 占基金资产净            畅达受限情况 序号   股票代码          股票称号                            允价值（元）         值比例（%）      说明  由于四舍五入的原因，分项之和与估量项之间可能存在尾差。                 华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 十二、基金的事迹    基金管束东谈主承诺以淳厚信用、发奋尽责的原则管束和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。基金的过往事迹并不代表其明天推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书。    下述基金事迹地点不包括握有东谈主认购或交游基金的各项用度，计入用度后履行收益水平要 低于所列数字。基金的事迹论述截止日为 2024 年 09 月 30 日。                               份额净值增       事迹相比基                         份额净值增       事迹相比基         阶段                    长率模范差       准收益率标             ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同奏效起于今             -13.74%   2.32%   -17.93%   2.43%   4.19%    -0.11%       相比 注：图示日历为 2022 年 1 月 25 日至 2024 年 9 月 30 日。 华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 十三、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的各种有价证券、银行进款本息和基金应收款项以十分他投资所形 成的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登 记机构自有的财产账户以十分他基金财产账户相安稳。   （四）基金财产的看护和刑事职业  本基金财产安稳于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主看护。 基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的 规则刑事职业外，基金财产不得被刑事职业。  基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐的， 基金财产不属于其计帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产 产生的债务彼此抵销；基金管束东谈主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵 销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 十四、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交游风景的交游日以及国度法律法例规则需要 对外涌现基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。   （三）估值原则   基金管束东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业管帐准则》、监 管部门推敲规则。 管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估 值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应领受最近交游日的报价 确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交游日的报价弗成真正反应公允价值的，叮属报 价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并在 估值工夫中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针 对资产握有者的，那么在估值工夫中不应将该限制手脚特征接洽。此外，基金管束东谈主不应试虑 因其多数握有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息支握的估值工夫确定公允价值。领受估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入 值，唯独在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不 可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，叮属估值进行诊治并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收         华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环 境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现 行市价及首要变化因素，诊治最近交游市价，确定公允价钱；  （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；  （4）交游所上市交游的可转机债券以逐日收盘价手脚估值全价；交游所上市实行全价交 易的债券（可转债除外），录取第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券 （税后）应收利息得到的净价进行估值；  （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值工夫确定公允价值。交游所阛阓 挂牌转让的资产支握证券，领受估值工夫确定公允价值；  （6）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以 活跃阛阓上未经诊治的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价 值的情况下，叮属阛阓报价进行诊治以证实估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓活 动很少的情况下，应领受估值工夫确定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归拢股票的 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购交游中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会推敲规则确定公允价 值。 日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记 截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上 市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在赫然互异， 未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。           华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交游日结算价估值。 确保估值的公允性。 当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 定估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程序及相关法律 法例的规则或者未能充分看重基金份额握有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边 协商处分。   根据推敲法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本基金 的基金管帐职业方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金推敲的管帐问题，如经相关各方在平 等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的倡导，按照基金管束东谈主对基金净值信息的计较结果对 外给以公布。   （五）估值程序 计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管束东谈主不错竖立大额赎回情形下的净 值精度济急诊治机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管束东谈主于每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 规则暂停估值时除外。基金管束东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主对外公布。   （六）估值时弊的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将选择必要、顺应、合理的步调确保基金资产估值的准确性、及 时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值时弊时，视为基金份额净值时弊。            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投 资东谈主自身的邪恶酿成估值时弊，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶的职业东谈主应当对由于该估值 时弊遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直经济损失按下述“估值时弊处理原则”给予补偿，承担赔 偿职业。   上述估值时弊的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值时弊已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值时弊职业方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值时弊发生的用度由估值时弊职业方承担；由于估值时弊职业方未及 时更正已产生的估值时弊，给当事东谈主酿成损失的，由估值时弊职业方对径直损失承担补偿职业； 若估值时弊职业方也曾积极配合，况且有协助义务确当事东谈主有满盈的时辰进行更正而未更正， 则其应当承担相应补偿职业。估值时弊职业方叮属更正的情况向推敲当事东谈主进行证实，确保估 值时弊已得到更正。   （2）估值时弊的职业方对推敲当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，况且仅对估 值时弊的推敲径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值时弊而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值时弊责 任方仍叮属估值时弊负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利酿成 其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值时弊职业方应补偿受损方的损失，并在其支付的赔 偿金额的边界内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利的 当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加上也曾获 得的欠妥得利返还的总和超越其履行损失的差额部分支付给估值时弊职业方。   （4）估值时弊诊治领受尽量复原至假定未发生估值时弊的正确情形的方式。   估值时弊被发现后，推敲确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值时弊发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值时弊发生的原因确定估 值时弊的职业方；   （2）根据估值时弊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值时弊酿成的损失进行评估；   （3）根据估值时弊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值时弊的职业方进行更正和补偿损 失；   （4）根据估值时弊处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进          华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 行更正，并就估值时弊的更正向推敲当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值计较出现时弊时，基金管束东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的步调重视损失进一步扩大。   （2）时弊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；时弊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告，并报中国证监会 备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （七）暂停估值的情形 业时； 工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管束东谈主应当暂停 估值；   （八）基金净值的证实   用于基金信息涌现的基金净值信息由基金管束东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基 金管束东谈主应于每个估值日交游终局后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证实后发送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金净值予 以公布。   （九）特殊情况的处理 资产估值时弊处理； 误、遗漏等原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然也曾选择必要、顺应、合理的步调进行查验， 但未能发现时弊的，由此酿成的基金资产估值时弊，基金管束东谈主和基金托管东谈主撤职补偿职业。 但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的步调摈斥或消弱由此酿成的影响。            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 十五、基金的收益与分配   （一）基金收益分配原则 收益分配； 益分配数额由基金管束东谈主根据履行情况确定。基于本基金的性质和特质，本基金收益分配不须 以弥补浮动损失为前提，收益分配后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违抗法律法例且对现有基金份额握有东谈主利益无首要履行不利影响的情况下，基金管束 东谈主、登记机构可对基金收益分配原则进行诊治，不需召开基金份额握有东谈主大会。   （二）基金收益分配数额确切定原则 诊治）。   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计酬劳率 - 标的指数同期累计 酬劳率（经汇率诊治） 益分配比例。 第 4 位舍去。   （三）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明基金收益分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配方式等 内容。   （四）收益分配决策确切定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息涌现办法》的 推敲规则在规则媒介公告。       华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 （五）收益分配中发生的用度 基金收益分配时发生的银行转账或其他手续用度由基金份额握有东谈主自行承担。            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管束费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管束东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。 若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管束东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。 若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金  上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据推敲法例及相应公约规则，按用度 履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的形势  下列用度不列入基金用度： 失；      （四）基金税收  本基金支付给基金管束东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务 机关的相关规则。  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财产 投资的相关税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度推敲税收 征收的规则代扣代缴。           华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 十七、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 照推敲规则编制基金管帐报表； 证实。   （二）基金的年度审计 规则的管帐师事务所十分注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息涌现办法》的推敲规则在规则媒介公告。         华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 十八、基金的信息涌现   （一）本基金的信息涌现应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息涌现办法》、《流动 性风险管束规则》、基金合同十分他推敲规则。相关法律法例对于信息涌现的规则发生变化时， 本基金从其最新规则。   （二）信息涌现义务东谈主   本基金信息涌现义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金份 额握有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。   本基金信息涌现义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国证 监会的规则涌现基金信息，并保证所涌现信息的真正性、准确性、无缺性、实时性、简明性和 易得性。   本基金信息涌现义务东谈主应当在中国证监会规则时辰内，将应予涌现的基金信息通过顺应中 国证监会规则条件的寰球性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息涌现办法》规则的互联网网 站（以下简称“规则网站”）等媒介涌现，并保证基金投资者大概按照基金合同约定的时辰和方 式查阅或者复制公开涌现的信息贵寓。   （三）本基金信息涌现义务东谈主承诺公开涌现的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开涌现的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的，基金信息涌现义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开涌现的信息领受阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开涌现的基金信息   公开涌现的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有东谈主大会         华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 召开的规则及具体程序，说明基金产物的特性等波及基金投资者首要利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限制地涌现影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息涌现及基金份额握有东谈主服务 等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管束东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管束东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管束东谈主在基金财产看护及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金产物贵寓概若是基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵寓纲目的信息发生首要变更的，基金管束东谈主应当在 三个职业日内，更新基金产物贵寓纲目，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金产物贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基 金管束东谈主不再更新基金产物贵寓纲目。  基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管束东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说 明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在规则报刊上，将基金招募说明书、基金产物贵寓 纲目、基金合同和基金托管公约登载在规则网站上，并将基金产物贵寓纲目登载在基金销售机 构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在规则网站上。  基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在涌现招募说明书 确当日登载于规则媒介上。  基金管束东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日（若遇法定节沐日规则报刊停刊，则顺 延至法定节沐日后首个出报日。下同）在规则报刊和规则网站上登载基金合同奏效公告。  基金管束东谈主确定基金份额折算日，并至少提前 3 个职业日将基金份额折算日公告登载于规 定媒介上。  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管束东谈主将在 3 个职业日 内将基金份额折算结果公告登载于规则媒介上。  基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管束东谈主应当在基金份额上市交游 3 个职业日 前，将基金份额上市交游公告书登载在规则网站上，并将上市交游公告书教唆性公告登载在规 定报刊上。             华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金   基金合同奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应当至少每周在规则 网站涌现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通过 规则网站、基金销售机构网站或者营业网点涌现敞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站涌现半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息涌现文献上载明基金份额申购、赎回对价 的计较方式及推敲申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网点查阅或 者复制前述信息贵寓。   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管束东谈主应当在每个敞开日，通过基金销售机 构网站或营业网点以十分他媒介公告当日的申购、赎回清单。   基金管束东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登载在 规则网站上，并将年度论述教唆性公告登载在规则报刊上。基金年度论述中的财务管帐论述应 当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金管束东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登载 在规则网站上，并将中期论述教唆性公告登载在规则报刊上。   基金管束东谈主应当在季度终局之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度论述，将季度论述 登载在规则网站上，并将季度论述教唆性公告登载在规则报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度报 告。   如论述期内出现单一投资者握有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在依期论述“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下涌现该 投资者的类别、论述期末握有份额及占比、论述期内握有份额变化情况及本基金的额外风险， 中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管束东谈主应当在基金年度论述和中期论述中涌现基金组合伙产情况十分流动性风险分析 等。   本基金发生首要事件，推敲信息涌现义务东谈主应当依照《信息涌现办法》的推敲规则编制临          华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 时论述书，并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的 下列事件：   （1） 基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2） 基金断绝上市交游、基金合同断绝、基金计帐；   （3） 转机基金运作方式、基金合并；   （4） 更换基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5） 基金管束东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6） 基金管束东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7） 基金管束东谈主变更握有百分之五以上股权的鼓动、基金管束东谈主的履行箝制东谈主变更；   （8） 基金召募期延长或提前终局召募；   （9） 基金管束东谈主的高等管束东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10） 基金管束东谈主的董事在最近 12 个月内变更超越百分之五十，基金管束东谈主、基金托管 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十；   （11） 波及基金管束业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12） 基金管束东谈主或其高等管束东谈主员、基金司理因基金管束业务相关行动受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行动受到首要 行政处罚、刑事处罚；   （13） 基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主十分控股鼓动、履行箝制 东谈主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交游事项，但中国证监会另有规则的除外；   （14） 基金收益分配事项；   （15） 管束费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率发生变更；   （16） 基金份额净值估值时弊达基金份额净值百分之零点五；   （17） 本基金脱手办理申购、赎回；   （18） 本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；   （19） 本基金推出新业务或服务；   （20） 基金交游停牌或复牌；   （21） 发生波及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等首要事项；   （22） 基金信息涌现义务东谈主合计可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重             华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓奥秘传的音讯可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，相关信息披 露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开涌现，并将推敲情况立即论述基金上市交游的证券 交游所。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在规则网站上，并将计帐论述教唆性公告登载在规 定报刊上。   基金管束东谈主应当在季度论述、中期论述、年度论述等依期论述和招募说明书（更新）等文 件中涌现基金参与融资交游和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险十分管束情况等，并就转融通证券出借业务在论述期内波及的首要关联交游事项作念 详备说明。   基金管束东谈主应当在季度论述、中期论述、年度论述等依期论述和招募说明书（更新）等文 件中涌现参与港股通交游的相关情况。   基金管束东谈主应当在季度论述、中期论述、年度论述等依期论述和招募说明书（更新）等文 件中涌现股指期货交游情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险地点等，并充分揭示 股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资地点。   基金管束东谈主应在基金年报及中期论述中涌现其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市 值占基金净资产的比例和论述期内悉数的资产支握证券明细。基金管束东谈主应在基金季度论述中 涌现其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和论述期末按市值占 基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   （六）信息涌现事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息涌现管束轨制，指定专门部门及高等管束东谈主员             华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 负责管束信息涌现事务。   基金信息涌现义务东谈主公开涌现基金信息，应当顺应中国证监会相关基金信息涌现内容与格 式准则等法例的规则。   基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的规则和基金合同的约定，对基金管束东谈主 编制的基金净值信息、基金份额申购赎回对价、基金依期论述、更新的招募说明书、基金产物 贵寓纲目、基金计帐论述等公开涌现的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书 面或电子证实。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中采用一家报刊涌现本基金信息。基金管束东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子涌现网站报送拟涌现的基金信息，并保证相关报送信息 的真正、准确、无缺、实时。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上涌现信息外，还不错根据需要在其他全球媒 介涌现信息，然而其他全球媒介不得早于规则媒介、基金上市交游的证券交游所网站涌现信息， 况且在不同媒介上涌现归拢信息的内容应当一致。   为基金信息涌现义务东谈主公开涌现的基金信息出具审计论述、法律倡导书的专科机构，应当 制作职业底稿，并将相关档案至少保存到基金合同断绝后 10 年。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求涌现信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下， 自主普及信息涌现服务的质地。具体要求应当顺应中国证监会及自律规则的相关规则。前述自 主涌现如产生信息涌现用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息涌现文献的存放与查阅   照章必须涌现的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法例规则将信息 置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长涌现基金信息的情形   （九）本基金信息涌现事项以法律法例规则及本章从简定的内容为准。            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 十九、基金的风险揭示  投资于本基金的主要风险包括：   （一）标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险  标的指数并弗成完全代表悉数这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与悉数这个词股票阛阓的 平均答复率可能存在偏离。   （二）标的指数波动的风险  标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹画景色、投资者情态和 交游轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （三）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险  以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 离度与追踪时弊。 使本基金在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪时弊。 成本而产生追踪偏离度和追踪时弊。 组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪时弊。 段、买入卖出的时机采用等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的跟 踪进度。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因枯竭卖空、对冲机制十分他器具酿成的 指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制时弊等，由 此产生追踪偏离度与追踪时弊。          华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金   （四）追踪时弊箝制未达约定地点的风险   本基金力图将日均追踪偏离度的全都值箝制在 0.35%以内，年化追踪时弊箝制在 2%以内， 但因标的指数编制规则诊治或其他因素可能导致追踪时弊超越上述边界，本基金净值推崇与指 数价钱走势可能发生较大偏离。   （五）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 阛阓价钱的折溢价水平； 照约定方式进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”之“（七）申购赎回 清单的内容与花样”相关约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和 追踪时弊； 取足额的顺应要求的赎回对价，由此基金管束东谈主可能在申购赎回清单中确立较低的赎回份额上 限或者选择暂停赎回的步调，投资者将濒临无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （六）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊治，基金的收益风险特征将与 新的标的指数保握一致，投资者须承担此项诊治带来的风险与成本。   （七）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和看重，明天指数编制机构可能由于多样原 因住手对指数的管束和看重，本基金将根据基金合同的约定召集基金份额握有东谈主大会进行表决， 投资东谈主将濒临更换基金标的指数、转机运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决策确定并实施前，基金管束东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额握有东谈主利益优先原则救济基金投 资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与相关阛阓推崇有在互异，影 响投资收益。           华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金   （八）基金份额二级阛阓交游价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓交游价钱的折溢价箝制在一定边界 内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形， 即存在价钱折溢价的风险。   （九）参考 IOPV 决策和 IOPV 计较时弊的风险   基金管束东谈主或者基金管束东谈主寄予的指数服务机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内 各只证券的实时成交数据和汇率数据，计较基金份额参考净值（IOPV），并将计较结果进取 海证券交游所发送，由上海证券交游所对外发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参 考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 计较可能出现时弊，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   （十）退市风险   因本基金不再顺应证券交游所上市条件被断绝上市，或被基金份额握有东谈主大会决议提前终 止上市，导致基金份额弗成链接进行二级阛阓交游的风险。   （十一）投资者申购失败的风险   如果投资者申购时未能提供顺应要求的申购对价，或者基金管束东谈主根据基金合同的规则拒 绝投资者的申购苦求，则投资者的申购苦求失败。   （十二）投资者赎回失败的风险   投资者在提议赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的顺应条件的赎回对价，可能导致赎 回失败的情形。   基金管束东谈主可能根据成份股市值边界变化等因素诊治最小申购、赎回单元，由此可能导致 投资者按原最小申购、赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单 位全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金份额。   （十三）退补现款替代方式的风险   本基金在申购赎回花样新增了“退补现款替代”方式，该方式不同于现有其他现款替代方式， 可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而盘曲影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水 平。极点情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重增多，该方式带来的不确定性可能导致 本基金的二级阛阓价钱折溢价处于相对较高水平。            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金   现款替代退补款的计较以履行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因工夫系统、通 讯链路或其他原因导致基金管束东谈主无法遵照“时辰优先、实时申报”原则对“退补现款替代”的证 券进行处理，投资者的利益可能受到影响。      （十四）基金份额赎回对价的变现风险   基金合同奏效后，本基金领受现款申购赎回方式，即全现款替代，基金管束东谈主代买代卖的 模式，申购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额十分他对价。明天在上海证券交游所和登 记机构系统允许的情况下，基金管束东谈主可决定增多本基金组合证券的申购赎回方式，申购对价、 赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额十分他对价。在组合证券变现过程中，由于阛阓 变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异， 存在变现风险。      （十五）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险： 因），导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或断绝，由此影响对投资者申购赎回服务的风 险。 资金的结算方式发生变化，轨制诊治可能给投资者带来交游方式诊治的风险。同样的风险还可 能来自于证券交游所十分他代理机构。 导致基金或投资者利益受损的风险。      （十六）管束风险与操格调险   基金管束东谈主、基金托管东谈主等相关当事东谈主的业务发展景色、东谈主员配备、管束水平与里面箝制 等对基金收益水平存在影响。因业务彭胀过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依赖等 可能会产生影响投资者利益的风险。   相关当事东谈主在业务各花样操作过程中，可能因里面箝制存在劣势或者东谈主为因素酿成操作失 误或违抗操作规程等引致风险，例如，申购、赎回清单编制时弊、越权违纪交游、诓骗行动及 交游时弊等风险。           华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金   （十七）工夫风险   在本基金的投资、交游、服务与后台运作等业务过程中，可能因为工夫系统的故障或差错 导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金管束东谈主、基金托管东谈主、证券交游所、 登记机构及销售代理机构等。   （十八）流动性风险   流动性风险是指因阛阓交游量不及，导致弗成以顺应价钱实时进行证券交游的风险，或基 金无法应付基金赎回支付的要求所引起的背约风险。本基金是敞开式基金，基金边界将跟着基 金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而不息变化。基金投资东谈主的一语气多数赎回可能使基金资产难 以按照预先渴望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合握有的证券由 于外部环境影响或基本面发生首要变化而导致流动性捏造，酿成基金资产变现的损失，从而产 生流动性风险。   （1）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资边界为具有高超流动性的金融器具，主要投资对象是中证港股通科技指数的 成份股及备选成份股，投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%。   中证港股通科技指数从港股通边界内录取 50 只市值较大、研发参预较高且营收增速较好 的科技龙头上市公司证券手脚指数样本，以反应港股通内科技龙头上市公司证券的举座推崇。 抽象评估在正常阛阓环境下，本基金的流动性高超。   （2）本基金实施备用的流动性风险管束器具的情形、程序及对投资者的潜在影响   在特殊情形下，基金管束东谈主可能会实施备用流动性风险管束器具，包括但不限于暂停接受 赎回苦求、减速支付赎回对价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他步调。如果基金管束 东谈主实施备用流动性风险管束器具当中的一种或几种，基金投资东谈主可能会濒临赎回效率捏造、赎 回款展期到账以及暂时无法获取基金净值等风险。教唆投资者了解自身的流动性偏好、合理作念 好投资安排。   （十九）投资于香港证券阛阓的额外风险   本基金不错投资港股通标的股票所带来的额外风险，包括但不限于：   （1）国外阛阓风险   本基金在参与港股阛阓投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统性 风险。             华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金   （2）股价波动较大的风险   港股阛阓实行 T+0 反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同期 对个股不设涨跌幅限制，加之香港阛阓结构性产物和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在； 港股股价受到不测事件影响可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金的波动风险可能相 对较大。   （3）汇率风险   本基金在交游时辰内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并未便是最闭幕 算汇率，港股通交游日日终，中国证券登记结算有限职业公司进行净额换汇，将换汇成本按成 交金额分担至每笔交游，确定交游履行适用的结算汇率，本基金可能需额外承担买卖结算汇率 报价点差所带来的损失；同期根据港股通的规则设定，本基金在逐日买卖港股苦求时将参考汇 率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例互异，以抵御该 日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遭逢资金被额外占用进而捏造基金投资效率的 风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通规则，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通阛阓逐日 额度不及，发生拒接或暂停申购，暂停赎回或减速支付赎回款项的情形，可能影响投资东谈主的申 购以及份额握有东谈主的赎回。   （5）港股通可投资标的边界诊治带来的风险   现行的港股通规则，对港股通下可投资的港股边界进行了限制，并依期或不依期根据边界 限制规则对具体的可投资标的进行诊治，对于调出在投资边界的港股，只可卖出弗成买入。以 上情形可能对本基金带来不利影响。   （6）港股通交游日设定的风险   根据现行的港股通规则，唯独两地均为交游日且大概得志结算安排的交游日才为港股通交 易日，存在港股通交游日不连贯的情形（如内地阛阓因休假等原因休市而香港阛阓照常交游但 港股通弗成如常进行交游），而影响基金的申购赎回安排。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安排， 本基金在 T 日（港股通交游日）卖出股票，T+2 日（港股通交游日，即为卖出当日之后第二个 港股通交游日）身手在香港阛阓完成计帐交收，卖出资金回到本基金东谈主民币账户的周期比内地 证券阛阓要长。因此交收轨制的不同以及港股通交游日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股 后资金弗成实时到账，而酿成支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风险。   （8）港股通标的权益分拨、转机等的处理规则带来的风险           华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金   根据现行的港股通规则，本基金因所握港股通股票权益分拨、转机、上市公司被收购等情 形或者非常情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但 不得买入；因港股通股票权益分拨或者转机等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联 交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、转机或者上市公司 被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述规则，利益得不到最大化致使受损的风险。   （9）香港联合交游所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港联交所规则，在交游所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可选择停牌措 施。此外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化规则，仅仅 确定了“尽量裁减停牌时辰”的原则；同期与 A 股阛阓对存在退市可能的上市公司根据其财务状 况在证券简称前加入相应符号（例如，ST 及*ST 等符号）以警示投资者风险的作念法不同，在香 港联交所阛阓莫得风险警示板，联交所领受非量化的退市模范且在上市公司退市过程中领有相 对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股阛阓相对复杂。   因该等轨制性互异，本基金可能存在因所握个股遭逢非预期性的停牌致使退市而给基金带 来损失的风险。   （10）港股通规则变动带来的风险   本基金是在港股通机制和规则下参与香港联交所证券的投资，受港股通规则的限制和影响； 本基金存在因港股通规则变动而带来基金投资受阻或所握资产组合价值发生波动的风险。   （二十）资产支握证券的投资风险   资产支握证券为本基金的扶植性投资器具。资产支握证券具有一定的价钱波动风险、流动 性风险、信用风险、提前偿付风险等风险。本基金将结合定量分析和定性分析的方法，在预期 风险可控的前提下，严慎配置相对风险较低、投资价值较高的资产支握证券。   （二十一）股指期货的投资风险   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融繁衍器具，带有一定的投 资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空交游。因此，其投资风险高于传 统证券。本基金将以套期保值为主义，严格遵照法律法例规则和基金合同约定的投资比例，控 制股指期货的投资风险。   （二十二）融资及转融通业务的风险   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不限         华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 于流动性风险、信用风险、阛阓风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金濒临大额赎回时可能因证券出借原因无 法实时变现支付赎回款项的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时归赵证券，无法支付 相应权益补偿及借条用度；阛阓风险是指证券出借期间无法正常处置该证券的风险。  基金管束东谈主将遵照审慎筹画原则，制定科学合理的投资策略和风险管束轨制，灵验重视和 箝制风险。   （二十三）投资于存托凭证的风险  本基金的投资边界包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同风 险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大损失的风险，以及与存托凭证刊行 机制相关的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有权利等 方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证握有东谈主在分红派息、期骗表决权等方面的特殊安排可 能激勉的风险；存托公约自动敛迹存托凭证握有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱互异 以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的 基础证券刊行东谈主，在握续信息涌现监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监 管环境互异可能导致的其他风险。   （二十四）不可抗力  斗争、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金管束东谈主、基金托管 东谈主、证券交游所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法正常职业，从而影响基金的 各项业务按正常时限完成。         华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 二十、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经基金 份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 《信息涌现办法》的推敲规则在规则媒介公告。   （二）基金合同的断绝事由  有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应当断绝： 接的； 的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东谈主召集基金份额握有东谈主 大会对处分决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）基金合同断绝情形出面前，由基金财产计帐小组妥协采纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐论述出具法律 倡导书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的推敲首要事项须实时公告；基金财产计帐论述经顺应《中华东谈主民共和国证券 法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基 金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进 行公告。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在规则网站上，并将计帐论述教唆性公告登载 在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及推敲文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例或监管规则另有规 定的，从其规则。           华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 二十一、基金合同的内容摘记   （一）基金份额握有东谈主、基金管束东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同安稳运用并管束基金财产；  （3）依照基金合同收取基金管束费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规则召集基金份额握有东谈主大会；  （6）依据基金合同及推敲法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违抗了基金合同 及国度推敲法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要步调保护基金投资者的 利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理；  （9）担任或寄予其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得基金合 同规则的用度；  （10）依据基金合同及推敲法律规则决定基金收益的分配决策；  （11）在基金合同约定的边界内，拒接或暂停受理申购与赎回苦求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓动权利，为基金的利益期骗因基金 财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通业务；  （14）以基金管束东谈主的格式，代表基金份额握有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法律 行动；  （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；  （16）在顺应推敲法律、法例的前提下，制订和诊治推敲基金认购、申购、赎回、非交游 过户、转托管等的业务规则；  （17）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。  （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；         华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金  （3）自基金合同奏效之日起，以淳厚信用、严慎发奋的原则管束和运用基金财产；  （4）配备满盈的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保证所管束的 基金财产和基金管束东谈主的财产彼此安稳，对所管束的不同基金辞别管束，辞别记账，进行证券 投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同十分他推敲规则外，不得利用基金财产为我方及任何第 三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）选择顺应合理的步调使计较基金份额认购价钱、申购和赎回对价的方法顺应基金合 同等法律文献的规则，按推敲规则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价， 编制申购赎回清单；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；  （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；  （11）严格按照《基金法》、基金合同十分他推敲规则，履行信息涌现及论述义务；  （12）保守基金买卖微妙，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、基金合同 十分他推敲规则另有规则外，在基金信息公开涌现前应予消除，不向他东谈主泄露；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额握有东谈主分配基金收益；  （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；  （15）依据《基金法》、基金合同十分他推敲规则召集基金份额握有东谈主大会或配合基金托 管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；  （16）按规则保存基金财产管束业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相关贵寓，保存 期限不低于法律法例的规则；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时辰发出，况且保证投资者能 够按照基金合同规则的时辰和方式，随时查阅到与基金推敲的公开贵寓，并在支付合理成本的 条件下得到推敲贵寓的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；  （19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会并通知基金托 管东谈主；  （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应当承担 补偿职业，其补偿职业不因其退任而撤职；  （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同规则履行我方的义务，基金托管东谈主违抗基金          华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 合同酿成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理推敲基金事务的行动 承担职业；   （23）以基金管束东谈主格式，代表基金份额握有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成奏效，基金管束东谈主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期终局后 30 日内退还 基金认购东谈主；   （25）履行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   （1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的规则安全看护基金财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违抗基金合同及国度法 律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的情形，有权申报中国证监会，并 可选择必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。   （1）以淳厚信用、发奋尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业风景，配备满盈的、及格的熟练基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此安稳；对所托 管的不同的基金辞别确立账户，安稳核算，分账管束，保证不同基金之间在账户确立、资金划 拨、账册记录等方面彼此安稳；   （4）除依据《基金法》、基金合同十分他推敲规则外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管束东谈主代表基金鉴定的与基金推敲的首要合同及推敲凭证；            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金  （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖微妙，除《基金法》、基金合同十分他推敲规则另有规则外，在基金 信息公开涌现前给以消除，不得向他东谈主泄露；但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或 因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；  （8）复核、审查基金管束东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 对价的现款部分；  （9）办理与基金托管业务行动推敲的信息涌现事项；  （10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具倡导，说明基金管束东谈主 在各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金管束东谈主有未履行基金合同规 定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择了顺应的步调；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵寓，保存期限不低于法律 法例的规则；  （12）从基金管束东谈主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名册；  （13）按规则制作相关账册并与基金管束东谈主查对；  （14）依据基金管束东谈主的指示或推敲规则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价的现 金部分；  （15）依据《基金法》、基金合同十分他推敲规则，召集基金份额握有东谈主大会或配合基金 管束东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的规则监督基金管束东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；  （18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会和银行业监督 管束机构，并通知基金管束东谈主；  （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，应承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而 撤职；  （20）按规则监督基金管束东谈主按法律法例和基金合同规则履行我方的义务，基金管束东谈主因 违抗基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管束东谈主追偿；  （21）履行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。 于：  （1）共享基金财产收益；            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项期骗 表决权；   （6）查阅或者复制公开涌现的基金信息贵寓；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 于：   （1）致密阅读并遵照基金合同；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温煦基金信息涌现，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和基金合同所规则的用度；   （5）在其握有的基金份额边界内，承担基金损失或者基金合同断绝的有限职业；   （6）不从事任何有损基金十分他基金合同当事东谈主正当权益的行动；   （7）履行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）遵照基金管束东谈主、销售机构、证券交游所和登记机构的相关交游及业务规则；   （10）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。      （二）基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的程序和规则   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表基 金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金和本基金的蚁集基金（即“华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投 资基金蚁集基金”，以下简称“蚁集基金”）的相关性，蚁集基金的基金份额握有东谈主不错凭所握 有的蚁集基金的份额径直参加或者请托代表参加本基金的基金份额握有东谈主大会表决。在计较参 会份额和计票时，蚁集基金基金份额握有东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在 本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，蚁集基金握有本基金份额的总额乘以该基金份额握           华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 有东谈主所握有的蚁集基金份额占蚁集基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。  蚁集基金的基金管束东谈主不应以蚁集基金的格式代表蚁集基金的全体基金份额握有东谈主以本基 金的基金份额握有东谈主的身份期骗表决权，但可接受蚁集基金的特定基金份额握有东谈主的寄给以联 接基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。  蚁集基金的基金管束东谈主代表蚁集基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主 大会的，须先遵照蚁集基金基金合同的约定召开蚁集基金的基金份额握有东谈主大会，蚁集基金的 基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，由蚁集基金的基金管束东谈主 代表蚁集基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会。  本基金未竖立基金份额握有东谈主大会的日常机构，如今后竖立基金份额握有东谈主大会的日常机 构，日常机构的竖立按影相关法律法例的要求履行。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会，但法律法例、 中国证监会和基金合同另有规则的除外： 金管束东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额握有东谈主大会；  （2）在法律法例规则和基金合同约定的边界内且对基金份额握有东谈主利益无履行性不利影 响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有东谈主大 会：           华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 式、诊治基金份额类别； 合同进行修改； 事东谈主权利义务关系发生变化； 托管等业务的规则（包括但不限于申购赎回清单的诊治、敞开时辰的诊治等）；   （1）除法律法例规则或基金合同另有约定外，基金份额握有东谈主大会由基金管束东谈主召集；   （2）基金管束东谈主未按规则召集或弗成召开时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额握有东谈主大会的，应当向基金管束东谈主提议书面提 议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合；   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主就归拢事项书面要求召开基金 份额握有东谈主大会，应当向基金管束东谈主提议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，代表基金份额 基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份 额握有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开并见告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合；   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主就归拢事项要求召开基金份额 握有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或估量代表基金份额 10%以上（含 照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干预；   （6）基金份额握有东谈主会议的召集东谈主负责采用确定开会时辰、地点、方式和权益登记日。            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金   （1）召开基金份额握有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在规则媒介公告。基金份 额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 投递时辰和地点；   （2）选择通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通知中说明本次 基金份额握有东谈主大会所选择的具体通讯方式、寄予的公证机关十分推敲方式和推敲东谈主、书面表 决倡导寄交的截止时辰和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管束东谈主，还应另行书面通知基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管束东谈主到指定地点对表决倡导的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面通知基金管束东谈主和基金托管东谈主到指 定地点对表决倡导的计票进行监督。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的计票进 行监督的，不影响表决倡导的计票效用。   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的其 他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额握有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄予评释请托代表出席， 现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管束东谈主或 基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行基金 份额握有东谈主大会议程： 凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予评释顺应法律法例、基金合同和会议通知的规则，况且握有 基金份额的凭证与基金管束东谈主握有的登记贵寓相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代 表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的 基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额          华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额握有东谈主将其对表决事项的投票以书面体式或大会 公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： 告； 到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召 集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知规则的方式收取基金份额握有东谈主的 书面表决倡导；基金托管东谈主或基金管束东谈主经通知不参加收取书面表决倡导的，不影响表决效用； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书面倡导 或授权他东谈主代表出具书面倡导的基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以 内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面 倡导； 理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面倡导的代理东谈主出具的寄予东谈主握有基金份 额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予评释顺应法律法例、基金合同和会议通知的规则，并与 基金登记注册机构记录相符。   （3）在法律法例及监管机构允许的前提下，基金份额握有东谈主大会可通过收集、电话或其 他方式召开，基金份额握有东谈主不错领受书面、收集、电话或其他监管机构允许的方式进行表决， 具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。   （4）基金份额握有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错领受书面、收集、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议通知中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、决定断绝基金 合同、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及基金合同规则的其他            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大会谋划的其他事项。  基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额 握有东谈主大会召开前实时公告。  基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （2）议事程序  在现场开会的方式下，最先由大会主握东谈主按照下列第 7 条文则程序确定和公布监票东谈主，然 后由大会主握东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金管束东谈主授 权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席 会议的代表主握；如果基金管束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席 大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金 份额握有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握 基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效用。  会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。  在通讯开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 2 个 职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。  基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。  基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议：  （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所规则的须以极度决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。  （2）极度决议，极度决议应当经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会另有规则或基金合同另有 约定外，转机基金运作方式、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、断绝基金合同、本基金与其他 基金合并以极度决议通过方为灵验。  基金份额握有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。  选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄评释，不然提交顺应会议通知 中规则的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，格式顺应会议通知规则的书面表            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 决倡导视为灵验表决，表决倡导迟滞不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意 见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。  基金份额握有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。  （1）现场开会 始后文书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主 授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金管束 东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主 握东谈主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任 监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。 表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以一次为 限。从头盘点后，大会主握东谈主应当就地公布从头盘点结果。 计票的效用。  （2）通讯开会  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代 表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程给以公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决倡导的计票进行监督的，不 影响计票和表决结果。  基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。  基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起按照《信息涌现办法》的规则在规则媒介上公告。 如果领受通讯方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。  基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当履行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管束东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。 但凡径直援用法律法例或监管规则的部分，如将来法律法例或监管规则修改导致相关内容被取         华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 消或变更的，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修 改和诊治，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   （三）基金合同肃清和断绝的事由、程序以及基金财产计帐方式  （1）变更基金合同波及法律法例规则或本合同约定应经基金份额握有东谈主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经基金 份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。  （2）对于基金合同变更的基金份额握有东谈主大会决议自奏效后方可履行，自决议奏效后依 照《信息涌现办法》的推敲规则在规则媒介公告。  有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应当断绝：  （1）基金份额握有东谈主大会决定断绝的；  （2）基金管束东谈主、基金托管东谈主职责断绝，在 6 个月内莫得新基金管束东谈主、新基金托管东谈主 连结的；  （3）出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使 标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东谈主召集基金份额握有 东谈主大会对处分决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；  （4）基金合同约定的其他情形；  （5）相关法律法例和中国证监会规则的其他情况。  （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同断绝事由之日起 30 个职业日内成立计帐小组， 基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管束东谈主、基金托管东谈主、顺应 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （4）基金财产计帐程序：            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而弗成实时 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分配。   计帐过程中的推敲首要事项须实时公告；基金财产计帐论述经顺应《中华东谈主民共和国证券 法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基 金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进 行公告。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在规则网站上，并将计帐论述教唆性公告登载 在规则报刊上。   基金财产计帐账册及推敲文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例或监管规则另有规 定的，从其规则。   （四）争议处分方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同推敲的一切争议，如经一方书面提议 协商处分争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处分的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员 会按照其时灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当 事东谈主均具有敛迹力。仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，链接诚笃、发奋、尽责地履行基金合同规 定的义务，看重基金份额握有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本合同之主义，不包括香港极度行政区、澳门极度行政区和台湾            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 地区法律）统辖。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同原来一式六份，除上报推敲监管机构一式二份外，基金管束东谈主、基金托管东谈主各握 有二份，每份具有同等的法律效用。  基金合同可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公风景和营业 风景查阅。            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 二十二、基金托管公约的内容摘记   （一）托管公约当事东谈主  称号：华泰柏瑞基金管束有限公司  住所：中国（上海）解放贸易磨练区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  法定代表东谈主：贾波  成立时辰：2004 年 11 月 18 日  批准竖立机关：中国证券监督管束委员会  批准竖立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号  组织体式：        有限职业公司  注册老本：        贰亿元东谈主民币  筹画边界：        发起竖立基金、基金管束及中国证监会批准的其他业务  存续期间：        握续筹画  称号：    中国银行股份有限公司  住所：    北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东谈主：刘连舸  成立时辰： 1983 年 10 月 31 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号  组织体式：股份有限公司  注册老本：        东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整  筹画边界：        接纳东谈主民币进款；披发短期、中期和永久贷款；办理结算；办理单据 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷 款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外 汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及 付款；资信看望、商榷、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机构经 营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地规则可刊行或参与代理刊行当 地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。  存续期间：        握续筹画           华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金   （二）基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （1）对基金的投资边界、投资对象进行监督。基金管束东谈主应将拟投资的股票库、债券库 等各投资品种的具体边界实时提供给基金托管东谈主。基金管束东谈主不错根据履行情况的变化，对各 投资品种的具体边界给以更新和诊治，并实时通知基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资边界 对基金的投资进行监督。   本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地完毕投资地点， 本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板以十分他经中国证监会核准或注册刊行的股票、 其他港股通标的股票）、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、 公开刊行的次级债、可转机债券（含分离交游可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、 超短期融资券、中期单据等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、货币阛阓器具、股指期 货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会相关规则）。   本基金将根据法律法例的规则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行顺应程序后，不错 将其纳入投资边界。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非 现款基金资产的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金应 当保握不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等。因法律法例的规则而受限制的情形除外。   （2）对基金投融资比例进行监督； 于非现款基金资产的 80%； 交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 模的 10％； 产支握证券，不得超越其各种资产支握证券估量边界的 10％；           华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 握证券期间，如果其信用等第下跌、不再顺应投资模范，应在评级论述发布之日起 3 个月内予 以全部卖出； 申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金不顺应该比例 限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界保握一致；   ①本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得超越基金资产净值的   ②本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何交游日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得超越基金握有的股票总市 值的 20%；   ④本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超越上一交 易日基金资产净值的 20%；   ⑤本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估量（轧差计较）应当顺应 基金合同对于股票投资比例的推敲约定，即不低于基金资产净值的 90%； 证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；   ①出借证券资产不得超越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券 应纳入《流动性风险管束规则》所述流动性受限证券的边界；   ②参与出借业务的单只证券不得超越基金握有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；          华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金   ④证券出借的平均剩余期限不得超越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金边界变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金投资不 顺应上述规则的，基金管束东谈主不得新增出借业务； 票合并计较；   除上述 2）、7）、10）、11）、15）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金边界变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制、港股通额度不及等基金管 理东谈主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述规则投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交游 日内进行诊治，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金管束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行顺应程序 后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规则为准。   （3）基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主十分控股鼓动、履行箝制东谈主 或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联 交游的，应当顺应基金的投资地点和投资策略，遵照基金份额握有东谈主利益优先原则，重视利益 恣虐，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱履行。相关交游必须预先得 到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以涌现。首要关联交游应提交基金管束东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的安稳董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。 基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、相关信息涌现 中登载基金事迹推崇数据等进行复核。 示基金管束东谈主，基金管束东谈主收到教唆后应实时查对质实并以书面体式对基金托管东谈主发出回函并 改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对教唆事项进行复查。基金管束东谈主对基金托管东谈主教唆的 违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会论述。 实时教唆基金管束东谈主，并依照法律法例的规则实时向中国证监会论述。基金托管东谈主发现基金管 理东谈主依据交游程序也曾奏效的指示违抗法律法例、本公约规则的，应当实时教唆基金管束东谈主，         华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 并依照法律法例的规则实时向中国证监会论述。 内回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供相关数据贵寓和轨制等。   （三）基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查 法例十分行业监管要求的基础上，基金管束东谈主有权对基金托管东谈主履行本公约的情况进行必要的 核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券 账户等投资所需账户、复核基金管束东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管束东谈主 指示办理计帐交收、相关信息涌现和监督基金投资运作等行动。 原理未履行或延长履行基金管束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗法律法例、《基金 合同》及本公约推敲规则时，应实时以书面体式通知基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通 知后应实时查对并以书面体式对基金管束东谈主发出回函。在限期内，基金管束东谈主有权随时对通知 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管束东谈主通知的违纪事项未能在限期内 纠正的，基金管束东谈主应依照法律法例的规则论述中国证监会。 金管束东谈主核查托管财产的无缺性和真正性，在规则时辰内回应基金管束东谈主并改正。   （四）基金财产的看护  （1）基金财产应安稳于基金管束东谈主、基金托管东谈主的固有财产。  （2）基金托管东谈主应安全看护基金财产，未经基金管束东谈主的正当合规指示或法律法例、 《基金合同》及本公约另有规则，不得自走时用、刑事职业、分配基金的任何财产。  （3）基金托管东谈主按照规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。  （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产辞别确立账户，确保基金财产的无缺与安稳。  （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》十分他推敲法律法例规则外，基 金托管东谈主不得寄予第三东谈主托管基金财产。  （1） 基金召募期满或基金管束东谈主文书住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额握有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》等推敲规则的，由基金管束东谈主在法依期限 内聘用顺应《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资论述，          华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 出具的验资论述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。  （2） 基金管束东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东谈主处为本基金开立的基 金银行账户中，并确保划入的资金与验资证实金额相一致。  （3） 若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管束东谈主按规则办 理退款等事宜，基金托管东谈主应提供协助。  （1） 基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和管束。  （2） 基金托管东谈主以本基金的格式开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主看护和使用。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。  （3） 本基金银行账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金管束东谈主不得假借本基金的格式开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本 基金业务除外的行动。  （4） 基金银行账户的管束应顺应法律法例的推敲规则。   基金管束东谈主以基金格式在基金托管东谈主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基金 托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的看护和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更过程中， 基金管束东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的相关贵寓。   （1）基金托管东谈主应现代表本基金，以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结 算有限职业公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金管束东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以 外的行动。   （3）基金托管东谈主以自身法东谈主格式在中国证券登记结算有限职业公司开立结算备付金账户， 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交游所进行证券投资所波及的 资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职业公司的规则履行。   （4）在本托管公约奏效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，波及相 关账户的开设、使用的，若无相关规则，则基金托管东谈主应当比照并遵照上述对于账户开设、使 用的规则。   基金合同奏效后，由基金管束东谈主负责向中国东谈主民银行报备，基金管束东谈主负责以基金的格式            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 苦求并取得进入寰球银行间同行拆借阛阓的交游经验，并代表基金进行交游；在上述手续办理 完毕之后，基金托管东谈主负责以基金的格式在中央国债登记结算有限职业公司和银行间阛阓计帐 所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资 金的计帐。   在本托管公约奏效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，波及相关账户 的开设、使用的，按照推敲规则办理；若无相关规则，则基金托管东谈主应当比照上述对于账户开 设、使用的规则。   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善看护。基 金托管东谈主对其除外机构履行灵验箝制的有价凭证不承担职业。   基金托管东谈主按照法律法例看护由基金管束东谈主代表基金签署的与基金推敲的首要合同及推敲 凭证。基金管束东谈主代表基金签署推敲首要合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份原来的原 件提交给基金托管东谈主。除本公约另有规则外，基金管束东谈主在代表基金签署与基金推敲的首要合 同期应保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原来 的原件。首要合同由基金管束东谈主与基金托管东谈主按规则各自看护，看护期限按照法律法例的规则 履行。   对于无法取得两份以上的原来的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同复印件， 并确保复印件与原件一致。未经两边协商或未在合同约定边界内，合同原件不得转动。   （五）基金资产净值计较和管帐核算   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计较日基金 资产净值除以计较日基金份额总额后的价值。   （2）基金管束东谈主应每个估值日对基金财产估值，但基金管束东谈主根据法律法例或基金合同 的规则暂停估值时除外。估值原则应顺应《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》 十分他法律法例的规则。基金资产净值和基金份额净值由基金管束东谈主负责计较，基金托管东谈主复 核。基金管束东谈主应于每个估值日终局后计较得出当日的基金份额净值，并在盖印后以两边约定 的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主叮属净值计较结果进行复核，并以两边约定的方式将复 核结果传送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账 主义查对同期进行。           华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金   （3）当相关法律法例或《基金合同》规则的估值方法弗成客不雅反应基金财产公允价值时， 基金管束东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （4）基金管束东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违抗《基金合同》订明的估值方法、程序以 及相关法律法例的规则或者未能充分看重基金份额握有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠正。   （5）当基金资产的估值导致基金份额净值一丝点后四位内（含第四位）发生差错时，视 为基金份额净值估值时弊。当基金份额净值出现时弊时，基金管束东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的步调重视损失进一步扩大；当计价时弊达到基金份额净值的 0.25% 时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当计价时弊达到基金份额净值的 前述内容另有规则的，按其规则处理。   （6）由于基金管束东谈主对外公布的任何基金净值数据时弊，导致该基金财产或基金份额握 有东谈主的履行损失，基金管束东谈主叮属此承担职业。若基金托管东谈主计较的净值数据正确，则基金托 管东谈主对该损失不承担职业；若基金托管东谈主计较的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也应承担部 分未正确履行复核义务的职业。如果上述时弊酿成了基金财产或基金份额握有东谈主的欠妥得利， 且基金管束东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿职业，则基金管束东谈主应负责向欠妥得利之主体主 张返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管束东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金额，则双 方按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分配。   （7）由于证券交游所、期货交游所、登记结算公司、进款银行等机构发送的数据时弊、 遗漏等原因，或由于其他不可抗力原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然也曾选择必要、顺应、 合理的步调进行查验，然而未能发现该时弊的，由此酿成的基金资产估值时弊，基金管束东谈主和 基金托管东谈主撤职补偿职业。但基金管束东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的步调摈斥或消弱由 此酿成的影响。   （8）如果基金托管东谈主的复核结果与基金管束东谈主的计较结果存在互异，且两边经协商未能 达成一致，基金管束东谈主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外给以公布，基金托管东谈主不错 将相关情况报中国证监会备案。   （1）基金账册的建立 基金管束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归拢记账方法和管帐处理 原则，辞别独马上确立、登记和看护基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行查对，彼此 监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法 为准。   （2）管帐数据和财务地点的查对          华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金   基金管束东谈主和基金托管东谈主应依期就管帐数据和财务地点进行查对。如发现有在不符，两边 应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和依期论述的编制和复核   基金财务报表由基金管束东谈主和基金托管东谈主每月辞别安稳编制。月度报表的编制，应于每月 终了后 5 个职业日内完成；招募说明书的信息在《基金合同》奏效后发生首要变更的，基金管 理东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上。基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。季度论述应在每个季度终局之日起 10 个职业 日内编制完毕并于每个季度终局之日起 15 个职业日内给以公告；中期论述在管帐年度半年终 了后 40 日内编制完毕并于管帐年度半年终了后两个月内给以公告；年度论述在管帐年度终局 后 60 日内编制完毕并于管帐年度终了后三个月内给以公告。基金合同奏效不及两个月的，基 金管束东谈主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度论述。   基金管束东谈主应实时完成报表编制，将推敲报表提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到 后应实时进行复核，并将复核结果书面通知基金管束东谈主；基金管束东谈主应留足充分的时辰，便于 基金托管东谈主复核相关报表及论述。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共同 查明原因，进行诊治，诊治以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金管束 东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管束东谈主提供的论述上加盖托管业务部门公 章或者出具加盖托管业务部门公章的复核倡导书，两边各自留存一份。如果基金管束东谈主与基金 托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管束东谈主有权按照其编制的报表 对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报中国证监会备案。   （六）基金份额握有东谈主名册的看护   基金份额握有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册包括以下几类：   （1）基金召募期终局时的基金份额握有东谈主名册；   （2）基金权益登记日的基金份额握有东谈主名册；   （3）基金份额握有东谈主大会登记日的基金份额握有东谈主名册；   （4）每半年度终末一个交游日的基金份额握有东谈主名册。   对于每半年度终末一个交游日的基金份额握有东谈主名册，基金管束东谈主应在每半年度终局后 5 个职业日内依期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期终局时的基金份额握有东谈主名册、基金权益          华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 登记日的基金份额握有东谈主名册以及基金份额握有东谈主大会登记日的基金份额握有东谈主名册，基金管 理东谈主应在相关的名册生成后 5 个职业日内向基金托管东谈主提供。   基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和看护，基金管束东谈主和基 金托管东谈主应辞别看护基金份额握有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例另有 规则或有权机关另有要求的除外。如弗成妥善看护，则按相关法例承担职业。   （七）托管公约的变更、断绝与基金财产的计帐   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何恣虐。变更后的新公约应当报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约应当断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）本基金更换基金托管东谈主；   （3）本基金更换基金管束东谈主；   （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法例规则的断绝事项。   基金管束东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及推敲法律法例的规则对本基金的财产进行 计帐。   （八）适用法律与争议处分方式 别行政区和台湾地区法律）并从其解释。 处分。但若自一方书面提议协商处分争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处分的，则任何 一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁规则进行 仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。仲裁费和讼师费由败诉方承担。              华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 二十三、对基金份额握有东谈主的服务   对基金份额握有东谈主的服务主要由基金管束东谈主、发售代理机构及申购赎回代理机构提供，以 下是基金管束东谈主提供的主要服务内容。基金管束东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和阛阓的变化， 有权在顺应法律法例的前提下，增多和修改相关服务形势。如因系统、第三方或不可抗力等原 因，导致下述服务无法提供，基金管束东谈主不承担任何职业。   （一）客户服务中心电话及在线服务   投资东谈主拨打基金管束东谈主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   （2）东谈主工服务：提供交游日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东谈主工服务。投资 东谈主不错通过该热线取得业务商榷、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东谈主通过基金管束东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交游日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东谈主工服务。投资东谈主可通过该方式取得业务商榷、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   （二）投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管束东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及 各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管束东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提议建议。   （三）推敲基金管束东谈主   （四）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请实时通过上述方式推敲基 金管束东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面领略本招募说明书，并同意全部内容。            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 二十四、其他应涌现事项   本基金及基金管束东谈主的推敲公告（自 2023 年 10 月 13 日至 2024 年 10 月 25 日），下列公 告在指定媒介涌现：                   公告称号                         涌现日历 华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 2024 年第 3 季度论述 华泰柏瑞基金管束有限公司对于华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开 式指数证券投资基金因处于非港股通交游日暂停申购和赎回业务的公                    2024-10-08 告 华泰柏瑞基金管束有限公司对于旗下基金握有停牌证券估值诊治的提 示性公告 华泰柏瑞基金管束有限公司对于暂停海银基金销售有限公司办理旗下 基金相关业务公告 华泰柏瑞基金管束有限公司对于华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开 式指数证券投资基金因处于非港股通交游日暂停申购和赎回业务的公                    2024-09-11 告 华泰柏瑞基金管束有限公司对于旗下部分上海证券交游所 ETF 暂停申 购、赎回业务的公告 华泰柏瑞基金管束有限公司对于断绝深圳前海财厚基金销售有限公司 办理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 2024 年中期 论述 华泰柏瑞基金管束有限公司对于断绝中民钞票基金销售（上海）有限 公司办理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金管束有限公司对于停牌股票估值诊治情况的公告                       2024-07-24 华泰柏瑞基金管束有限公司对于诊治公司旗下公募基金风险等第相关 事项的公告 华泰柏瑞基金管束有限公司对于旗下基金参加招商证券股份有限公司 费率优惠行动的公告 华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 2024 年第 2 季度论述 华泰柏瑞基金管束有限公司对于停牌股票估值诊治情况的公告                       2024-07-16 华泰柏瑞基金管束有限公司对于高等管束东谈主员变更的公告                         2024-07-13 华泰柏瑞基金管束有限公司对于断绝喜鹊钞票基金销售有限公司办理 旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金管束有限公司对于高等管束东谈主员变更的公告                         2024-07-03 华泰柏瑞基金管束有限公司对于华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开 式指数证券投资基金因处于非港股通交游日暂停申购和赎回业务的公                    2024-06-26 告 华泰柏瑞基金管束有限公司对于变更网上直销汇款交游业务的收款银 行账户的公告 华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金基金产物资                    2024-06-22          华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 料纲目更新 华泰柏瑞基金管束有限公司对于华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开 式指数证券投资基金因处于非港股通交游日暂停申购和赎回业务的公        2024-05-11 告 华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 2024 年第 1 季度论述 华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 2023 年年度 论述 华泰柏瑞基金管束有限公司对于提醒投资者重视罪犯分子假冒公司名 义从事造孽行动的公告 华泰柏瑞基金管束有限公司对于华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开 式指数证券投资基金因处于非港股通交游日暂停申购和赎回业务的公        2024-03-25 告 华泰柏瑞基金管束有限公司对于断绝和合期货有限公司办理旗下基金 相关业务公告 华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金基金产物资 料纲目更新 华泰柏瑞基金管束有限公司对于对营业牌照废除客户选择限制交游措 施的公告 华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 2023 年第 4 季度论述 华泰柏瑞基金管束有限公司对于断绝北京中期时间基金销售有限公司 办理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金管束有限公司对于断绝北京增财基金销售有限公司办理 旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金管束有限公司对于华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开 式指数证券投资基金因处于非港股通交游日暂停申购和赎回业务的公        2023-12-20 告 华泰柏瑞基金管束有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文化基 金销售有限公司费率优惠行动的公告 华泰柏瑞基金管束有限公司对于运用固有资金投资旗下公募基金的公 告 华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金更新的招募 说明书 2023 年第 1 号 华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 2023 年第 3 季度论述 华泰柏瑞基金管束有限公司对于华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开 式指数证券投资基金因处于非港股通交游日暂停申购和赎回业务的公        2023-10-19 告         华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 二十五、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管束东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构住所和基金上市交游的证券 交游所，投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管束东谈主和基金托管东谈主 保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。            华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金 二十六、备查文献  （一）中国证监会准予华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金注册的文 件；  （二）《华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞中证港股通科技交游型敞开式指数证券投资基金托管公约》；  （四）法律倡导书；  （五）基金管束东谈主业务经验批件、营业牌照；  （六）基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金管束东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解详备的信息，可在 营业时辰赶赴相应风景免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 华泰柏瑞基金管束有限公司                                   二〇二四年十一月五日

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