勾引 处男 工业有色: 万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金更新招募说明书(2024年第1号)

万家中证工业有色金属主题来往型通达式指       数证券投资基金       更新招募说明书         (2024 年第 1 号)   基金料理东谈主：万家基金料理有限公司   基金托管东谈主：中国成立银行股份有限公司        二〇二四年十一月          万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)                            要紧指示    万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金（以下简称“本 基金”）于2022年9月26日经中国证券监督料理委员会证监许可20222264号文 准予注册。基金合同见效日为2023年2月22日。    基金料理东谈主保证招募说明书的内容真实、准确、竣工。    本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其 对本基金的投资价值和商场远景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。    本基金标的指数为中证工业有色金属主题指数。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间。    （2）可投资性筛选    流动性要求：以前一年日均成交金额名次位于样本空间前90%。    （3）选样方法 属、其他有色金属及合金等行业的上市公司证券手脚待选样本； 前30的证券手脚指数样本，待选样本数目不及30只时全部纳入。    （4）指数计较    指数计较公式如下：申报期指数=申报期样本的治愈市值/除数×1000    其中，治愈市值＝∑(证券价钱×治愈股本数×权重因子)。治愈股本数的计 算方法、除数修正方法参见计较与爱戴笃定。权重因子介于0和1之间，以使单个 样本权重不高出15%，且前五大样本总共权重不高出60%。    标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司官方网站，网 址：https://www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投成本基金前，应当追究阅读基金招募说明书、基金合同、 基金家具尊府提要等信息走漏文献，全面意志本基金家具的风险收益特征和家具      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 秉性，充分推敲自身的风险承受智商，感性判断商场，自主判断基金的投资价 值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出沉静决策，承担 基金投资中出现的各种风险。投成本基金可能遭遇的风险包括：商场风险、料理 风险、流动性风险、本基金的衰退风险和其他风险等。本基金的衰退风险包括： （1）指数化投资的风险。包括标的指数申报与股票商场平均申报偏离的风险、 标的指数波动的风险、标的指数成份股行业都集风险、成份股权重较大的风险、 基金投资组合申报与标的指数申报偏离的风险、追踪弱点欺压未达约定办法的风 险、标的指数值计较出错的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构住手服务 的风险等；（2）ETF运作的风险。包括可接受股票认购导致的风险、参考IOPV决 策和IOPV计较很是的风险、基金来往价钱与份额净值发生偏离的风险、成份股停 牌的风险、投资东谈主申购失败的风险、投资东谈主赎回失败的风险、深市成份证券申赎 处理王法带来的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单符号设立分歧理的 风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、基金收益分派后基金份额净值 低于面值的风险、第三方机构服务的风险、退市风险等；（3）本基金投资特定 品种的衰退风险。包括股指期货投资风险、股票期权投资风险、国债期货投资风 险、资产支合手证券投资风险、存托凭证投资风险、参与融资和转融通证券出借业 务的风险等。   本基金的投资边界包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险。   本基金为股票型基金，其长久平均风险和预期收益率表面上高于搀杂型基 金、债券型基金和货币商场基金。   本基金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪中证工业有色金属主题指 数，其风险收益特征与标的指数所表征的商场组合的风险收益特征相似。   本基金的具体风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回得回的股票当日起可卖 出。   投资者投资于本基金前请追究阅读证券来往所及登记机构的关连业务王法及 其常常的更新，确保具备关连专科学问后方可参与本基金的认购、申购、赎回及 来往。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、申购和赎回所       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 波及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所波及组合证券、现款替代、 现款差额等关连的交收方式也曾招供。   基金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此 外，本基金以1.00元启动面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元 份额净值跌破1.00元启动面值的风险。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能得回较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说 明书、《基金合同》及基金家具尊府提要。   基金料理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎神勇的原则料理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其未 来发扬。基金料理东谈主料理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹发扬的保证。   本招募说明书(更新)所载内容截止日为2024年11月2日，关连财务数据和净 值发扬截止日为2023年06月30日(财务数据未经审计)。         万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)                          目       录        万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)                  第一部分      引子   《万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书》 （以下简称“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》（以下简称 “《信息走漏办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理章程》 （以下简称“《流动性风险料理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作诱导第 息走漏内容与款式准则第5号》等关连法律法例以及 《万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金基金合同》（以下简 称“基金合同”）编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性讲明或者紧要遗 漏，并对其真实性、准确性、竣工性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所 载明的尊府肯求召募的。基金料理东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献，如本招募说明书内容与基金合同 有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额 即成为基金份额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的行动自己即标明其 对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关连章程享有权 利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额合手有东谈主的权利和义务，应戒备查阅基金 合同。         万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)                    第二部分      释义  在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改造和补充 色金属主题来往型通达式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验 改造和补充 式指数证券投资基金招募说明书》偏激更新 券投资基金基金家具尊府提要》偏激更新 券投资基金基金份额发售公告》 投资基金上市来往公告书》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、文书等 作念出的改造 布机关对其常常作念出的改造           万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 布机关对其常常作念出的改造 其常常作念出的改造 料理章程》及颁布机关对其常常作念出的改造 基金诱导》及颁布机关对其常常作念出的改造 会 基金业求实施笃定》界说的“来往型通达式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 相似，接纳通达式运作方式的基金 的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 法登记并存续或经关连政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体 或其他组织 中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东谈主的合称          万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 金料理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金料理东谈主指定的，在基金合同见效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券公 司 资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务和基金来往的证明、清 算和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额合手有东谈主名册和办理非来往过户等 算有限办事公司，基金料理东谈主也不错自行或寄予其他机构担任登记机构 理的基金份额余额偏激变动情况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面证明的日 期 计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 得高出3个月 作日         万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 构的关连业务王法和章程偏激常常作念出的改造 购买基金份额的行动 为 件，以基金合同和招募说明书章程的对价肯求购买基金份额的行动 的条件要求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书所章程对价的行动 息的文献 付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 招募说明书章程应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 偏激畴昔可能发生的变更 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或 应得回的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份 额数计较 现款差额的推测值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结         万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较，并通过上海证券来往所 发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 的前提下，按照一定比例治愈基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同的规 定将基金份额合手有东谈主的基金份额数额进行变更登记的行动 入款利息、已末端的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 期增长率差额之基准日 项偏激他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 及《信息走漏办法》章程的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在10个往翌日以上的逆回购与银行 依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新股 及非公开刊行股票、资产支合手证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或来往的债券 等 向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧所借       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 证券及相应权益补偿并支付用度的业务 得基金销售业务阅历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业务 的机构         万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)                   第三部分      基金料理东谈主   一、基金料理东谈主概况   称号：万家基金料理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易检修区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）解放贸易检修区浦电路360号8层（口头楼层9层）   法定代表东谈主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   规划边界：基金召募；基金销售；资产料理和中国证监会许可的其他业务   组织面目：有限办事公司   注册成本：叁亿元东谈主民币   存续期间：合手续规划   研究东谈主：兰剑   电话：021-38909626 传真：021-38909627   股权结构： 中泰证券股份有限公司                              60% 山东省新动能基金料理有限公司                          40%   二、主要东谈主员情况   董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证 监会系统办事，2014年10月加入万家基金料理有限公司，现任公司党委秘书、董事 长。   董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券野心财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经 理。   董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责         万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 东谈主、山东鲁华动力集团外派财务总监、山东国惠基金料理有限公司财务总监、山东 国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任 山东省新动能基金料理有限公司财务料理部部长。   董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚海外投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高等照拂人、总裁助 理，深圳富坤创业投资有限公司商场营销投资者关系部司理，深圳富坤浩大投资有 限公司高等投资司理，山东海洋明石产业基金料理有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金料理有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 良友理有限公司施行总裁、山东省新动能基金料理有限公司投资发展部部长等职， 现任山东省新动能投良友理有限公司董事长。   董事陈广益先生，中共党员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金料理有限公司 运作保障部，2005年3月加入万家基金料理有限公司，曾任运作保障部副总监、基 金运营部总监、来往部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。   沉静董事武辉女士，农工党员，博士研究生，教训。曾任潍坊市第二职业中专 讲师。现任山东财经大学教训。   沉静董事范洪义先生，硕士研究生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进 出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律 师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东谈主等 职。现任上海尚舜光电科技有限公司施行董事。   沉静董事林彦先生，中共党员，博士研究生，教训。曾任上海交通大学教务处 副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院教训。   监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子收支口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务司帐工 作，在山东省海外信赖股份有限公司、山东省金融资产料理股份有限公司担任财务 总监等职。现任山东省新动能基金料理有限公司副总司理。   监事李滨先生，中共党员，博士研究生，先后任英国三和集团量化分析师、劳 埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱成本信用       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷商场风险分析师、中泰证券股 份有限公司风险料理部副总司理、红塔证券股份有限公司风险料理部总司理等职。 现任中泰证券股份有限公司风险料理部总司理。   监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金料理有限公 司，现任公司基金运营部总监。   监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。   监事路晓静女士，中共党员，硕士研究生，先后任职于旺旺集团、长江期货有 限公司。2015年5月起加入万家基金料理有限公司，现任公司合规风控部总监助 理。   董事长：方一天先生（简介请参见基金料理东谈主董事会成员）   总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金料理东谈主董事会成员）   督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士研究生，讼师、注册司帐师，曾在江 苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师办事，2005年10月参预万家 基金料理有限公司办事，2015年4月起任公司督察长。   副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证 券有限办事公司运营中心副总司理、上投摩根基金料理有限公司数字化运营及拓展 部总监等职。2016年7月参预万家基金料理有限公司办事，先后担任万家基金料理 有限公司总司理助理、业务料理部总监、汇注金融部总监，万家金钱基金销售（天 津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。   副总司理：王静女士，中共党员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业 务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总 司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分 行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月参预万家基金料理有限公司，   副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士研究生，曾任金钱证券有限办事公 司资产料理部分析师、中银海外证券有限办事公司证券投资部投资司理等职务。       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 理等职，2022年8月起任公司副总司理。   贺方舟先生，复旦大学工商料理硕士，曾任汇添富基金料理股份有限公司基金营 运部营运司理，大成基金料理有限公司指数与期货投资部研究员等职。2022年6月 入职万家基金料理有限公司，现任量化投资部基金司理，历任量化投资部基金司理 助理。现任万家180指数证券投资基金、万家上证50来往型通达式指数证券投资基 金、万家国证新动力车电板指数型发起式证券投资基金、万家沪深300成长来往型 通达式指数证券投资基金、万家沪深300成长来往型通达式指数证券投资基金发起 式联合基金、万家中证半导体材料开垦主题来往型通达式指数证券投资基金、万家 中证全指公用作事来往型通达式指数证券投资基金的基金司理。   历任基金司理：   杨坤先生，自2023年2月22日至2024年11月2日担任本基金基金司理。   （1）权益与组合投资决策委员会   主 任：陈广益   副主任：黄海   委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧   陈广益先生，总司理、首席信息官。   黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。   莫海波先生，副总司理、基金司理。   乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。   任峥先生，总司理助理、基金司理。   徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。   高源女士，基金司理。   黄兴亮先生，基金司理。   孙远慧先生，研究副总监。   （2）固定收益投资决策委员会   主 任：陈广益   委 员：苏谋东、周潜玮、郅元         万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)  陈广益先生，总司理、首席信息官。  苏谋东先生，总司理助理、基金司理。  周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。  郅元先生，现款料理部副总监（主合手办事）、基金司理。  三、基金料理东谈主的职责 收益； 清单； 法律行动；  四、基金料理东谈主的承诺 和中国证监会的关连章程，建立健全里面欺压轨制，采取灵验顺次，退守违抗现行 灵验的关连法律、法例、规章、基金合同和中国证监会关连章程的行动发生。 法》《信息走漏办法》及关连法律法例，建立健全里面欺压轨制，采取灵验顺次， 退守下列行动的发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；         万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)  （2）不公正地对待其料理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东谈主之外的东谈主牟取利益；  （4）向基金份额合手有东谈主违规承诺收益或者承担损失；  （5）依照法律法例关连章程，由中国证监会章程不容的其他行动。 家关连法律、法例及行业范例，老诚信用、神勇尽责，不从事以下举止：  (1)越权或违规规划；  (2)违抗基金合同或托管契约；  (3)挑升毁伤基金份额合手有东谈主或其他基金关连机构的正当利益；  (4)在向中国证监会报送的尊府中平心而论；  (5)断绝、干豫、破碎或严重影响中国证监会照章监管；  (6)豪爽职守、蓦然权利；  (7)违抗现行灵验的关连法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关连规 定，泄漏在职职期间瞻念察的关连证券、基金的买卖玄机，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资野心等信息；  (8)违抗证券来往风光业务王法，利用对敲、倒仓等技巧主宰商场价钱，侵略 商场顺次；  (9)贬损同行，以举高我方；  (10)以不方正技巧谋求业务发展；  (11)有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  (12)在公开信息走漏和告白中挑升含有乌有、误导、诓骗身分；  (13)侵占、挪用基金财产；  (14)清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主 从事关连的来往举止；  (15)其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行动。  (1)依照关连法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额合手有东谈主 谋取最大利益；  (2)不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)  (3)不清楚在职职期间瞻念察的关连证券、基金的买卖玄机，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资野心等信息；  (4)不以任何面目为其他组织或个东谈主进行证券来往。  五、基金料理东谈主的里面欺压轨制  根据“正当合规、全面、审慎、当令”的要求，为确定明确的基金投资标的、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚合手基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的规划理念，公司里面风险欺压必须恪守以下原则：  (1)健全性原则。里面风险欺压必须浸透到公司的不同决策和料理线索，链接 于各项业务过程和各个操作要领，袒护整个的部门、办事岗亭和风险点，不行存在 轨制上的盲点。  (2)灵验性原则。各式里面风险欺压轨制必须相宜国度和监管部门的法律、法 规及规章，必须具有高度的泰斗性，成为全体职工严格着力的行动指南；任何东谈主不 得领有高出轨制或违抗规章的权力。公司的规划运作要真实作念到有章必循，违纪必 究。  (3)沉静性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保合手相对沉静，公司固有 财产、基金财产偏激他财产的运作应当分离。  (4)相互制约原则。各项轨制必须体现公司要害的业务部门之间和要害的办事 岗亭之间的相互制约、相互制衡的原则，监察稽核部门具有其沉静性，必须与施行 部门分开，业务操作主谈主员与欺压东谈主员必须妥当分开，并向不同的料理东谈主员负责；在 存在料理东谈主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东谈主员提供不错径直向最高料理层 申报的渠谈。  (5)多重风险监管原则。公司为了充分驻扎各式风险，作念善事前风险欺压，建 立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险欺压的第一层级 的欺压；由监察稽核部门及风险欺压委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险 欺压。  (6)定性与定量相结合原则。形成一套相比完备的轨制体系和量化筹备体系， 使风险欺压办事更具科学性和可操作性。      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)  (1)保证公司规划运作严格着力国度关连法律法例和行业监管王法，自愿形成 称职规划、范例运作的规划想想和规划理念。  (2)驻扎和化解规划风险，提高规划料理效益，确保规划业务的稳健运行和受 托资产的安全竣工，末端公司的合手续、踏实、健康发展。  (3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、竣工、实时。  为进行灵验的业务组织的风险欺压，公司设立“权责统一、严实灵验、王法递 进”的四谈内控防地：  (1)建立一线岗亭的第全部内控防地。属于单东谈主、单岗处理业务的，必须有相 应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有戒备的岗亭说明书和业务历程，各岗 位东谈主员在上岗前均须瞻念察并以书面方式承诺着力，在授权边界内承担办事。  (2)建立关连部门、关连岗亭之间相互监督制约的办事法式手脚第二谈内控防 线。建立要紧业务处理凭据传递和信息疏通轨制，明确业务文献署名的授权。  (3)成立沉静的风险欺压部门，从而形成第三谈内控防地。公司督察长和里面 监察稽核部门沉静于其他部门，对公司里面欺压轨制的总体施行情况，各职能部 门、岗亭的业务施行情况实施严格的查验和反馈。  (4)公司合规欺压委员会依期或不依期地对公司合座运营情况进行查验，并提 出携带性的主张，形成第四谈内控防地。  (1)环境风险欺压  (2)业务风险欺压  (1)本公司承诺以上对于里面欺压的走漏真实、准确；  (2)本公司承诺根据商场变化和公司发展接续完善里面风险欺压轨制。         万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)                   第四部分     基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立期间：2004 年 09 月 17 日   组织面目：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：合手续规划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   研究东谈主：王小飞   研究电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国成立银行总行设资产托管业务部，下设概述处、基金业务处、证券保障业 务处、搭理信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业 务协同处、运营料理处、跨境与外包料理处、托管应用系统支合手处、内控合规处等 也曾成为旧例化的内控办事技巧。   （三）基金托管业务规划情况   手脚国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国成立银行一直秉合手 “以客户为中心”的规划理念，接续加强风险料理和里面欺压，严格履行托管东谈主的 各项职责，切实爱戴资产合手有东谈主的正当权益，为资产寄予东谈主提供高质料的托管服 务。经过多年稳步发展，中国成立银行托管资产限制接续扩大，托管业务品种接续 加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、 (R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内的托管业务体系，是当今国内        万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 托管业务品种最都全的买卖银行之一。适度 2023 年年末，中国成立银行已托管 了业内的高度认同。中国成立银行屡次被《全球托管东谈主》、《财资》、《环球金 融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国债登记 结算有限办事公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间商场计帐所股份有限公 司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银群众》颁发的 2017 年 度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银 行（大型银行）”奖项。 2022 年度，荣获《环球金融》“中国最好次托管银 行”，并手脚惟一中资银行得回《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面欺压轨制   （一）里面欺压办法   手脚基金托管东谈主，中国成立银行严格着力国度关连托管业务的法律法例、行业 监管规章和中国成立银行关连料理章程，称职规划、范例运作、严格查验，确保业 务的稳健运行，保证基金财产的安全竣工，确保关连信息的真实、准确、竣工、及 时，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   （二）里面欺压组织结构   中国成立银行设有风险内控料理委员会，负责全行风险料理与里面欺压办事， 对托管业务风险料理和里面欺压的灵验性进行携带。资产托管业务部配备了专职内 控合规东谈主员负责托管业务的内控合规办事，具有沉静诈欺内控合规办事权利和能 力。   （三）里面欺压轨制及顺次   资产托管业务部具备系统、完善的轨制欺压体系，建立了料理轨制、欺压制 度、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作和奏凯进行；业务东谈主 员具备从业阅历；业务料理严格实行复核、审核、查验轨制，授权办事实行都集控 制，业务钤记按规程看守、存放、使用，账户尊府严格看守，制约机制严格灵验； 业务操作区专门设立，阻塞料理，实施音像监控；业务信息由专职信息走漏东谈主负 责，退守泄密；业求末端自动化操作，退守东谈主为事故的发生，本领系统竣工、独      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 立。  三、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和法式  （一）监督方法  依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及 基金合同章程，对基金料理东谈主运作基金的投资比例、投资边界、投资组合等情况进 行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要领中，对基金料理 东谈主发送的投资指示、基金料理东谈主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行查验监督。  （二）监督历程 制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金料理东谈主进行风险指示，与基金管 理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有紧要异常事项实时申报中国证监会。 东谈主进行解释或举证，如有必要将实时申报中国证监会。         万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)                  第五部分          关连服务机构  一、基金份额销售机构  具体名单详见基金份额发售公告。  称号：万家基金料理有限公司  住所、办公地址：中国（上海）解放贸易检修区浦电路360号8层（口头楼层9 层）  法定代表东谈主：方一天  研究东谈主：亓翡  电话：（021）38909777  传真：（021）38909798  客户服务热线：400-888-0800  网址：https://www.wjasset.com/  （1）东海证券股份有限公司  客服电话：95531；400-8888-588  网址：www.longone.com.cn  （2）中泰证券股份有限公司  客服电话：95538  网址：www.zts.com.cn  （3）华鑫证券有限办事公司  客服电话：400-109-9918  网址：www.cfsc.com.cn  （4）国金证券股份有限公司  客服电话：95310  网址：www.gjzq.com.cn  （5）天风证券股份有限公司        万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 客服电话：95391 网址：www.tfzq.com （6）华创证券有限办事公司 客服电话：95513 网址：www.hczq.com （7）中信证券华南股份有限公司 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （8）德邦证券股份有限公司 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （9）国泰君安证券股份有限公司 客服电话：95521/400-8888-666 网址：www.gtja.com （10）中信建投证券股份有限公司 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （11）国信证券股份有限公司 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （12）招商证券股份有限公司 客服电话：075582943666 网址：www.cmschina.com （13）中信证券股份有限公司 客服电话：400-889-5548 网址：www.cs.ecitic.com （14）中国星河证券股份有限公司 客服电话：4008-888-888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn （15）兴业证券股份有限公司 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （16）长江证券股份有限公司        万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 客服电话：95579 网址：www.cjsc.com.cn （17）安信证券股份有限公司 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （18）中信证券（山东）有限办事公司 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com/ （19）东兴证券股份有限公司 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net （20）东方证券股份有限公司  客服电话：95503  网址：http://www.dfzq.com.cn  （21）恒泰证券股份有限公司  客服电话：956088  网址：www.cnht.com.cn  （22）华福证券有限办事公司  客服电话: 95547  网址：www.hfzq.com.cn  （23）东方金钱证券股份有限公司  客服电话：95357  网址：http://www.18.cn  （24）申万宏源证券有限公司  客服电话：95523 或 4008895523  网址：www.swhysc.com         万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   （25）山西证券股份有限公司   客服电话：95573   网址：www.i618.com.cn   （26）申万宏源西部证券有限公司   客户电话：95523 或 4008895523   网址：www.swhysc.com  网上现款发售通过具有基金销售业务阅历的上海证券来往所会员单元办理，具 体名单详见本基金基金份额发售公告。 并在官网公示。基金销售机构不错根据情况加多或者减少其销售城市、网点。  二、基金登记机构  称号：中国证券登记结算有限办事公司  住所：北京市西城区太平桥大街17号  办公地址：北京市西城区太平桥大街17号  法定代表东谈主：于文强  研究东谈主：苑泽田  电话：（010）50938697  传真：（010）50938907  三、出具法律主张书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  电话：（021）31358666  传真：（021）31358600  研究东谈主：陆奇  承办讼师：清晨、陆奇       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：立信司帐师事务所（特殊泛泛合伙） 住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼 办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼 研究电话：021-63391166 传真：021-63392558 研究东谈主：徐冬 承办注册司帐师：王斌、徐冬          万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)                   第六部分     基金的召募    本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等关连法 律法例及基金合同的关连章程、并经中国证监会2022年9月26日证监许可 20222264号文注册。召募期间为自 2023 年 2 月 13 日至 2023 年 2 月 17 日，经立信司帐师事务所验资，本次召募的灵验净认购金额为1，315，233，000.00元 东谈主民币。本次召募灵验认购总户数10197户。按照每份基金份额1.00元东谈主民币计 算，灵验认购款项连同灵验认购款项在基金验资证明日之前产生的利息，总共折算 为1，315，233，000.00份基金份额。    一、基金称号    万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金    二、基金的类别    股票型证券投资基金    三、基金的运作方式    来往型通达式    六、基金存续期限    不依期    七、标的指数    本基金标的指数为中证工业有色金属主题指数。    八、刊行联合基金或增设新的份额类别等关连业务    在不违抗法律法例及对基金份额合手有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金管 理东谈主可根据基金发展需要，召募并料理以本基金为办法ETF的一只或多只联合基 金，或为本基金增设新的份额类别、治愈基金份额类别设立、对基金份额分类办法 及王法进行治愈，或灵通场外申购、赎回等关连业务并制定、公布相应的来往王法 等，而无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)              第七部分     基金合同的见效   一、基金合同的见效   根据那时灵验的法律法例的关连章程，本基金基金合同于2023年2月22日生 效，自该日起本基金料理东谈主安定入手料理本基金。   二、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和资产限制   《基金合同》见效后，一语气20个办事日出现基金份额合手有东谈主数目不悦200东谈主或 者基金资产净值低于5000万元情形的，基金料理东谈主应当在依期申报中给予走漏；连 续60个办事日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在10个办事日内向中国证监会申报 并建议处理决策，如合手续运作、调度运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同 等，并在6个月内召集基金份额合手有东谈主大会。   法律法例、中国证监会或基金合同另有章程时，从其章程。      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)           第八部分   基金份额折算与变更登记  基金合同见效后，本基金不错进行份额折算。  一、基金份额折算的期间  基金料理东谈主应事前确定基金份额折算基准日，并依照《信息走漏办法》的关连 章程进行公告。  二、基金份额折算的原则  基金份额折算由基金料理东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份额 的变更登记。  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额合手有东谈主合手有的基金份额数 额将发生治愈，但治愈后的基金份额合手有东谈主合手有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化（基金份额折算可能因余数处理而产生损益，可能会给基金份额合手有东谈主 的资产净值酿成轻细弱点，视为未改革基金份额合手有东谈主的资产净值）。基金份额折 算对基金份额合手有东谈主的权益无本色性影响，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。基 金份额折算后，基金份额合手有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如 畴昔本基金加多基金份额的类别，基金料理东谈主在实施份额折算时，可对全部份额类 别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。  要是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基金 料理东谈主可延长办理基金份额折算。  三、基金份额折算的方法  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。          万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)               第九部分     基金份额的上市来往      一、基金份额上市      基金合同见效后，具备下列条件的，基金料理东谈主可依据《上海证券来往所证券 投资基金上市王法》进取海证券来往所肯求基金份额上市：      基金份额上市前，基金料理东谈主应与上海证券来往所签订上市契约书。基金获准 在上海证券来往所上市的，基金料理东谈主应按照关连章程发布基金上市来往公告书。      二、基金份额的上市来往      本基金的基金份额在上海证券来往所的上市来往须罢职《上海证券来往所证券 投资基金上市王法》、《上海证券来往所来往型通达式指数基金业求实施笃定》， 以及《上海证券来往所来往王法》等关连章程。 号。  投资者在上海证券来往所各会员单元证券营业部均可参与本基金的二级商场来往。      三、基金份额上市来往后，有下列情形之一的，上海证券来往所可断绝基金的 上市来往：      若因上述2、3、4项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券来往所终        万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 止上市的，本基金可由来往型通达式指数基金变更为追踪标的指数的非上市的通达 式指数基金，而无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。届时，基金料理东谈主可变更本基 金的登记机构并相应治愈基金合同对于基金称号、申购赎回业务王法等内容，基金 变更的具体安排见基金料理东谈主届时发布的关连公告。若届时本基金料理东谈主已有以该 指数手脚标的指数的指数基金，则基金料理东谈主将本着爱戴基金份额合手有东谈主正当权益 的原则，履行妥当的法式后与该指数基金合并或者中式其他合适的指数手脚标的指 数。具体情况见基金料理东谈主届时公告。   四、基金份额参考净值的计较与公告   基金料理东谈主在每一个往翌日开市前向中证指数有限公司提供当日的申购赎回清 单，中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成 交数据，计较并通过上海证券来往所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交 易、申购、赎回时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清 单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不错现 金替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不容现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申 购、赎回单元对应的基金份额。 来往所治愈关连基金份额参考净值保留位数，本基金将相应治愈。 以公告。   五、在不违抗法律法例及对基金份额合手有东谈主利益无本色性不利影响的前提下， 本基金不错肯求在包括境社来往所在内的其他来往风光上市来往，无需召开基金份 额合手有东谈主大会审议。   六、关连法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券来往所对基金上市来往 的王法等关连章程进行治愈的，基金合同相应给予修改，并按照新章程施行，且此 项修改无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   七、若上海证券来往所、中国证券登记结算有限办事公司加多了基金上市来往      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 的新功能，本基金料理东谈主在履行妥当的法式后不错加多相应功能，无需召开基金份 额合手有东谈主大会审议。  八、法律法例、监管部门或上海证券来往所对上市来往另有章程的，从其规 定。         万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)             第十部分     基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回风光  投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业风光或按申购 赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。  基金料理东谈主在入手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据 执行情况加多或减少申购赎回代理券商，并在基金料理东谈主网站或关连公告中公示。  二、申购和赎回的通达日及期间  投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券来往 所、深圳证券来往所的平常往翌日的来往期间，基金料理东谈主根据法律法例、中国证 监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具体业务办理 期间见关连公告。  基金合同见效后，若出现新的证券/期货来往商场、证券/期货来往所来往期间 变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金料理东谈主将视情况对前述通达日及通达时 间进行相应的治愈，但应在治愈实施前依照《信息走漏办法》的关连章程在章程媒 介上公告。  本基金料理东谈主已于 2023 年 3 月 13 日起入手办理本基金的申购、赎回业 务。  本基金可在基金上市来往之前入手办理申购、赎回，但在基金肯求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。  在确定申购入手与赎回入手期间后，基金料理东谈主应在申购、赎回通达前依照 《信息走漏办法》的关连章程在章程媒介上公告申购与赎回的入手期间。  本基金在基金合同见效后、通达日常申购之前，可向本基金联合基金灵通特殊 申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准计较，按金额申购，不收取与 申购关连的用度和成本。       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)  三、申购与赎回的原则 对价； 关业务王法和章程； 资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。  基金料理东谈主可根据基金运作的执行情况，在不违抗法律法例且对合手有东谈主利益无 本色性不利影响的情况下治愈上述原则，或依据上海证券来往所或登记机构关连规 则偏激变更治愈上述王法。基金料理东谈主必须在新王法入手实施前依照《信息走漏办 法》的关连章程在章程媒介上公告。  四、申购与赎回的法式  投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金料理东谈主章程的法式，在通达日的具体 业务办理期间内建议申购或赎回的肯求。  投资东谈主在提交申购肯求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的 申购肯求无效。基金份额合手有东谈主提交赎回肯求时，必须合手有实足的基金份额余额和 现款，不然所提交的赎回肯求无效。投资东谈主理理申购、赎回等业务时应提交的文献 和办理手续、办理期间、处理王法等在着力基金合同和招募说明书章程的前提下， 以各申购赎回代理券商的具体章程为准。  平常情况下，投资东谈主申购、赎回肯求在受理应日进行证明。如投资东谈主未能提供 相宜要求的申购对价，则申购肯求失败。如基金份额合手有东谈主合手有的相宜要求的可用 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的 相宜要求的赎回对价，则赎回肯求失败。  申购赎回代理券商对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代 表申购赎回代理券商确乎接收到该肯求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 为准。对于申购、赎回肯求的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权利。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回得回的股票当日起可卖出。   本基金申购和赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收与登记王法适用上海证券来往所、中国证券登记结算有限办事 公司关连业务王法和参与各方关连契约偏激常常改造的关连章程。对于本基金申购 赎回业务波及的基金份额、上交所上市的成份股、上交所上市的成份股的现款替 代、深交所上市的成份股的现款替代接纳净额结算的方式，申购赎回业务波及的现 金差额和现款替代退补款接纳代收代付。   投资者T日申购顺利后，登记机构在T日收市后办理上海证券来往所上市的成份 股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的计帐；在T+1日办理现款替代的交收 以及现款差额的计帐；在T+2日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代 理券商、基金料理东谈主和基金托管东谈主。   投资者T日赎回顺利后，登记机构在T日收市后办理上海证券来往所上市的成份 股交收与基金份额的刊出以及现款替代的计帐；在T+1日办理现款替代的交收以及 现款差额的计帐；在T+2日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券 商、基金料理东谈主和基金托管东谈主。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的章程按时足额支付应付的 现款差额、现款替代和现款替代补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款替代或现 金替代补款未能按时足额交收的，基金料理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿， 并要求其承担由此导致的其他基金份额合手有东谈主或基金资产的损失。   要是登记机构和基金料理东谈主在计帐交收时发现不行平常践约的情形，则依据上 海证券来往所、中国证券登记结算有限办事公司关连业务王法和参与各方关连契约 偏激常常改造的关连章程进行处理。 基金份额申购和赎回的法式以及计帐交收和登记的办理期间、方式、处理王法等进 行治愈，不必召开基金份额合手有东谈主大会审议。   五、申购和赎回的数目限制        万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 当今的最小申购、赎回单元为100万份基金份额，本基金料理东谈主有权对其进行调 整，并在治愈实施前依照《信息走漏办法》的关连章程在章程媒介上公告。 或赎回总限制进行欺压，具体章程请参见更新的招募说明书或关连公告。 购份额上限和净申购比例上限，具体章程请参见更新的招募说明书或关连公告。 金料理东谈主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等顺次，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。基金 料理东谈主基于投资运作与风险欺压的需要，可采取上述顺次对基金限制给予欺压。具 体见基金料理东谈主关连公告。 许的情况下，治愈上述章程申购和赎回的数目或比例限制，或者新增基金限制欺压 顺次。基金料理东谈主必须在治愈实施前依照《信息走漏办法》的关连章程在章程媒介 上公告。   六、申购和赎回的对价及用度 差额偏激他对价。赎回对价是指基金份额合手有东谈主赎回基金份额时，基金料理东谈主应交 付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎 回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 所开市前公告。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在本日收市后计 算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行妥当法式，不错妥当延长计较或公 告。 法式收取佣金，其中包含证券来往所、登记机构等收取的关连用度。       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 料理东谈主不错在不违抗关连法律法例且对基金份额合手有东谈主利益无本色性不利影响的情 况下，对基金申购赎回业务王法、申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购 赎回清单计较和公告期间或频率等进行治愈并提前公告，不必召开基金份额合手有东谈主 大会。   七、申购赎回清单的内容与款式   T日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T日预估现款部分、T-1日现款差额、基金份额净值偏激他 关连内容。如上海证券来往所修改或更新申购赎回清单的内容、参数计较方法并适 用于本基金的，则按照新的王法施行。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程，用 于替代申购赎回清单中组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为4种类型：不容现款替代（象征为“不容”）、不错现款替 代（象征为“允许”）、必须现款替代（象征为“必须”） 和退补现款替代（标 志为“退补”）。   不容现款替代适用于沪市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证 券不允许使用现款手脚替代。   不错现款替代适用于沪市成份证券，是指在申购基金份额时，允许使用现款作 为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现 金手脚替代。   必须现款替代适用于整个成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证 券必须使用固定现款手脚替代。   退补现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款手脚替代，根据基金料理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   （2）不错现款替代         万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 成份证券，不实时差额部分使用现款替代。   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比率）   其中，“参考价钱”当今为该证券经除权除息治愈的T-1日收盘价。要是上海 证券来往所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来往所文书章程的参考价钱为 准。   对于使用现款替代的沪市成份证券，收取申购现款替代溢价的原因是，基金管 理东谈主需在证券平常来往后买入，而执行买入价钱加上关连来往用度后与申购时的参 考价钱可能有所互异。为便于操作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现 金替代溢价比率，并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分 证券的执行成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基 金购入该部分证券的执行成本，则基金料理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   基金料理东谈主不错根据商场情况和执行需要确定和治愈申购现款替代溢价比率， 具体的申购现款替代溢价比率以申购赎回清单公告为准。   T日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率，并据此收取 替代金额。   在T日后被替代的成份证券有平常来往的2个往翌日（简称为T+2日）内，基金 料理东谈主将以收到的替代金额买入小于或就是被替代证券数目的淘气数目被替代证 券，执行买入被替代证券的价钱可能为T+2日内的淘气成交价。基金料理东谈主有权根 据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操 作，基金料理东谈主可能不买入被替代证券的情形包括但不限于商场流动性不及、本领 系统无法末端以及基金料理东谈主合计不应买入的其他情形。   T＋2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行 购入成本（包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应 补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代 证券执行购入成本加上按照 T+2日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差 额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   特例情况：若自T日起，上海证券来往所平常往翌日已达到20日而该证券平常 往翌日低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加上按照 最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资 者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为 T 日起第20个来往 日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应治愈。   T+2日后第1个办事日（若在特例情况下，则为T日起第21个往翌日），基金管 理东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关连申购赎回代理券商和基金托管 东谈主，关连款项的计帐交收将于而后3个办事日内完成。 的沪市成份证券，基金料理东谈主可章程投资者使用不错现款替代的比例总共不得高出 申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计较公式为：   其中，“参考价钱”当今为该证券前一往翌日除权除息后的收盘价，要是上海 证券来往所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来往所文书章程的参考价钱为 准。“参考基金份额净值”当今为本基金前一往翌日除权除息后的收盘价，要是上 海证券来往所参考基金份额净值计较方式发生变化，以上海证券来往所文书章程的 参考基金份额净值为准。   要是上海证券来往所现款替代比例计较公式发生变化，以上海证券来往所文书 章程的为准。   （3）必须现款替代 成份证券；或处于停牌的成份证券；或法律法例限制投资的成份证券；或基金料理 东谈主出于保护合手有东谈主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购 赎回清单中该证券的数目乘以其治愈后 T 日开盘参考价。       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)  （4）退补现款替代  申购的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代溢价比 率）；  赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代折价比 率）。  其中，“参考价钱”当今为该证券经除权除息治愈的T-1日收盘价。要是深圳 证券来往所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来往所文书章程的参考价钱为 准。  申购时设立申购现款替代溢价比率的原因是，对于使用现款替代的深市成份证 券，基金料理东谈主将买入该证券，执行买入价钱加上关连来往用度后与申购时的参考 价钱可能有所互异。为便于操作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款 替代溢价比率，并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证 券的执行成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金 购入该部分证券的执行成本，则基金料理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。  赎回时设立赎回现款替代折价比率的原因是，对于使用现款替代的深市成份证 券，基金料理东谈主将卖出该证券，执行卖出价钱扣除关连来往用度后与赎回时的参考 价钱可能有所互异。为便于操作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回现款 替代折价比率，并据此支付替代金额。要是预先支付的金额低于基金卖出该部分证 券的执行收入，则基金料理东谈主将退还少支付的差额；要是预先支付的金额高于基金 卖出该部分证券的执行收入，则基金料理东谈主将向投资者收取多支付的差额。  基金料理东谈主不错根据商场情况和执行需要确定和治愈申购现款替代溢价比率和 赎回现款替代折价比率，具体的申购现款替代溢价比率和赎回现款替代折价比率以 申购赎回清单公告为准。  T日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率和赎回现款替 代折价比率，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。  基金料理东谈主将自T日起在收到申购来往证明后按照“期间优先、实时申报”的       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 原则循序买入申购被替代的部分证券，在收到赎回来往证明后按照“期间优先、实 时申报”的原则循序卖出赎回被替代的部分证券。T日未完成的来往，基金料理东谈主 在T日后被替代的成份证券有平常来往的2个往翌日（简称为T+2日）内完成上述交 易。   期间优先的原则为：申购赎回标的相通的，先证明成交者优先于后证明成交 者。先后王法按照上海证券来往所证明申购赎回的期间确定。   实时申报的原则为：基金料理东谈主在深圳证券来往所一语气竞价期间，根据收到的 上海证券来往所申购赎回证明记录，在本领系统允许的情况下实时向深圳证券来往 所申报被替代证券的来往指示。   T日基金料理东谈主按照“期间优先”的原则循序与申购投资者确定基金应退还投 资者或投资者应补交的款项，即按照申购证明期间王法，以替代金额与被替代证券 的循序执行购入成本（包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还申购投 资者或申购投资者应补交的款项；按照“期间优先”的原则循序与赎回投资者确定 基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回证明期间王法，以替代金额 与被替代证券的循序执行卖出收入（卖出价钱扣除来往用度）的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于T日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T日 后基金料理东谈主不错络续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退 还投资者或投资者应补交的款项。   T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行 购入成本（包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购 投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券执行购入成本（包括买入价钱与来往用度）加上按照T+2日收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资 者应补交的款项。   T+2日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行 卖出收入（卖出价钱扣除来往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投 资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被 替代证券执行卖出收入（卖出价钱扣除来往用度）加上按照T+2日收盘价计较的未         万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补 交的款项。   特例情况：若自T日起，深圳证券来往所平常往翌日已达到20日而该证券平常 往翌日低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本（包括买 入价钱与来往用度）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所 卖出的部分被替代证券执行卖出收入（卖出价钱扣除来往用度）加上按照最近一次 收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或 赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个来往 日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应治愈。   T+2日后第1个办事日（若在特例情况下，则为T日起第21个往翌日），基金管 理东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关连申购赎回代理券商和基金托管 东谈主，关连款项的计帐交收将于而后 3 个办事日内完成。   （5）基金料理东谈主可根据运作情况治愈代理申赎投资者买券卖券的关连王法并 按章程公告。   （6）畴昔上海证券来往所、登记机构关连申购赎回来往结算王法发生改革， 或基金料理东谈主与基金托管东谈主之间的结算关连安排发生改革等，基金料理东谈主可对上述 关连现款替代处理王法进行治愈，并按章程公告。   预估现款部分是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结 肯求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金料理东谈主计较的现款数额。T日申购赎 回清单中公告T日预估现款部分。其计较公式为：   T 日预估现款部分＝T-1日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数 量与该证券治愈后T日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证 券的数目与该证券治愈后T日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不容现款替代 成份证券的数目与该证券治愈后 T日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券治愈后T日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指         万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 数成份证券的治愈后开盘参考价确定。另外，若T日为基金分红除息日，则计较公 式中的“T-1日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数 额。若T日为最小申购、赎回单元治愈见效日，则计较公式中的“T-1日最小申购、 赎回单元的基金资产净值”需根据治愈前后最小申购、赎回单元按比例计较。预估 现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T日现款差额在T+1日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T日现款差额＝T日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证 券T日收盘价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券T日 收盘价相乘之和＋申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与该证券T日收盘 价相乘之和）   T日投资者申购、赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的 计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投 资者将根据其申购的基金份额得回相应的现款；在基金份额合手有东谈主赎回时，如现款 差额为正数，则基金份额合手有东谈主将根据其赎回的基金份额得回相应的现款，如现款 差额为负数，则基金份额合手有东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金料理东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的款式进行修改。   申购赎回清单的款式例如如下：   基本信息 最新公告日历                    X                           万家中证工业有色金属主题来往型通达 基金称号                           式指数证券投资基金 基金料理公司称号                  万家基金料理有限公司 基金代码                      560860   T-1日内容信息 现款差额（单元：元）                X        万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 最小申购、赎回单元净值（单元：元） X 基金份额净值（单元：元）             X   T日内容信息 最小申购、赎回单元的预估现款部分                          X （单元：元） 现款替代比例上限                 X% 申购上限                     无 赎回上限                     无 是否需要公布 IOPV              是 最小申购、赎回单元（单元：份）          X份 申购赎回的允许情况                申购和赎回皆允许   成份股信息内容                               替代金额                     申购现款 赎回现款           股票数目 现款替代           （单元： 证券代码 证券简称           替代溢价 替代折价            （股）  象征             东谈主民币                      比率   比率                                 元）   X    X    X    X    X    X     X  以上申购赎回清单仅为示例，具体以执行公布的为准。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额合手有东谈主利益的情形。 现很是，或开市后发现基金份额参考净值计较很是。 记机构等因异常情况无法办理申购，或者指数编制单元、关连证券来往所等因异常 情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述异常情况指基金料理东谈主无法预料并        万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 不可欺压的情形，包括但不限于系统故障、汇注故障、通信故障、电力故障、数据 很是等。 本基金总限制上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例高出基金料理东谈主章程 确当日申购份额上限或净申购比例上限时；或使该投资者累计合手有的份额高出单个 投资者累计合手有的份额上限时；或使该投资者当日申购份额高出单个投资者单日申 购份额上限时；或使该投资者单笔申购份额高出单个投资者单笔申购份额上限时。 且接纳估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明 后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。  发生上述第1、2、3、5、6、8、10、11项情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受 投资东谈主申购肯求时，基金料理东谈主应当根据关连章程在章程媒介上进行公告。要是投 资东谈主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停 申购的情况遗弃时，基金料理东谈主应实时归附申购业务的办理。  九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形  发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回对 价： 理东谈主可暂停接受基金份额合手有东谈主的赎回肯求。 接纳估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后， 基金料理东谈主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。 现很是，或开市后发现基金份额参考净值计较很是。       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个 账户当日累计赎回份额上限。 记机构因异常情况无法办理赎回，或者指数编制单元、关连证券来往所等因异常情 况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述异常情况指基金料理东谈主无法预料并不 可欺压的情形，包括但不限于系统故障、汇注故障、通信故障、电力故障、数据错 误等。  发生上述第7项之外的情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对 价时，基金料理东谈主应报中国证监会备案，已证明的赎回肯求，基金料理东谈主应足额支 付。如暂时不行足额支付，未支付部分可脱期支付。在暂停赎回的情况遗弃时，基 金料理东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。  十、基金的非来往过户  基金的非来往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制施行等情形而 产生的非来往过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非来往过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东谈主。  剿袭是指基金份额合手有东谈主去世，其合手有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐 赠指基金份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团 体；司法强制施行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额合手有东谈主合手有的基金份 额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机 构要求提供的关连尊府，对于相宜条件的非来往过户肯求按基金登记机构的章程办 理，并按基金登记机构章程的法式收费。  十一、基金的转托管、质押  基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照章程的法式收取转托管费。  在条件许可的情况下，基金登记机构可依据关连法律法例偏激业务王法，办理 基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。  十二、基金份额的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  十三、基金份额拆分与合并  基金成立后，在法律法例章程的边界内，在基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致 的情况下，本基金可实施基金份额拆分或合并。  基金份额拆分或合并是在保合手现有基金份额合手有东谈主资产总值不变的前提下，改 变基金份额净值和合手有基金份额的对应关系，是从头列示基金资产的一种方式。基 金份额拆分或合并对基金份额合手有东谈主的权益无本色性影响。  十四、都集申购和其他服务 本色不利影响的前提下，基金料理东谈主有权制建都集申购业务的关连王法。 影响的前提下，基金料理东谈主可通达投资东谈主接纳单一证券或多只证券组成最小申购、 赎回单元或其整数倍进行申购。 金料理东谈主也可采取其他合理的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式入手施行前根 据关连法例章程进行信息走漏。 资东谈主以现款方式建议的申购、赎回肯求，此事项不必召开基金份额合手有东谈主大会审 议，场外申购赎回的具体办理方式等关连事项届时将根据关连法例章程进行信息披 露。 影响的前提下，治愈基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并根据关连法例章程 进行信息走漏。 金特殊申购本基金基金份额，申购价钱为申购日本基金基金份额净值，不收取申购 用度。 不利影响的情况下，限制不错参与本基金申购、赎回的投资东谈主类型，并提前公告。        万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 方需签订书面寄予代理契约。  十五、基金份额转让  在相宜法律法例章程且条件允许的情况下，基金料理东谈主不错根据关连业务王法 受理基金份额合手有东谈主通过中国证监会招供的来往风光或者来往方式进行份额转让的 肯求。具体由基金料理东谈主提前发布公告。  十六、若上海证券来往所和中国证券登记结算有限办事公司针对来往型通达式 指数证券投资基金治愈或新增计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本 基金料理东谈主有权治愈本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基 金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，无需召开基金份额合手有东谈主大 会审议。  十七、基金料理东谈主可在法律法例允许的边界内，在对基金份额合手有东谈主无本色性 不利影响的前提下，根据商场情况对上述申购与赎回的安排进行补充和治愈并根据 关连法例章程进行信息走漏。       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)               第十一部分         基金的投资   一、投资办法   详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弱点的最小化。   二、投资边界   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地末端投资办法，本 基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板偏激他经中国证监会允许 上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司 债、公开刊行的次级债、地方政府债券、政府支合手机构债券、中期单子、可调度债 券（含分离来往可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回 购、资产支合手证券、同行存单、银行入款、货币商场器具、股指期货、股票期权、 国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国 证监会关连章程）。   本基金可参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥当程 序后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比 例不低于非现款基金资产的80%且不低于基金资产净值的90%，因法律法例的章程而 受限制的情形除外。   三、投资策略   本基金主要接纳完全复制法，即按照标的指数成份股偏激权重构建基金股票投 资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应的治愈。但在因特殊情 形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金料理东谈主可采取包括成份股替代 策略在内的其他指数投资本领妥当治愈基金投资组合，以达到详细追踪标的指数的 目的。特殊情形包括但不限于：（1）法律法例的限制；（2）标的指数成份股流动 性严重不及；（3）标的指数的成份股票长久停牌；（4）标的指数成份股进行配       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 股、增发或被接纳合并；（5）标的指数成份股派发现款股息；（6）指数成份股定 期或临时治愈；（7）标的指数编制方法发生变化；（8）其他基金料理东谈主认定不适 合投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。   在平常商场情况下，本基金的风险欺压办法是追求日均追踪偏离度的十足值不 高出0.2%，年追踪弱点不高出2%。如因标的指数编制王法治愈或其他因素导致追踪 偏离度和追踪弱点高出上述边界，基金料理东谈主应采取合理顺次幸免追踪偏离度、跟 踪弱点进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生较着负面事件濒临退市风险，且指 数编制机构暂未作出治愈的，基金料理东谈主应当按照合手有东谈主利益优先的原则，履行内 部决策法式后实时对关连成份股进行治愈。   本基金将根据投资办法，基于对基础证券投资价值的久了研究判断，进行存托 凭证的投资。   本基金将以裁汰追踪弱点和流动性料理为目的，概述推敲流动性和收益性，适 当参与债券投资。   本基金投资资产支合手证券将采取从上至下和从下到上相结合的投资策略。自上 而下投资策略指基金料理东谈主在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用 数目化或定性分析方法对资产支合手证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢 价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势偏激收益和风险进行判断。从下到上 投资策略指基金料理东谈主运用数目化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度 量，遴聘风险与收益相匹配的更优品种进行配置。   可调度债券（含可分离来往可转债）与可交换债券兼具权益类证券与固定收益 类证券的秉性，具有反抗下行风险、共享股票价钱高涨收益的秉性。本基金在对可 调度债券与可交换债券要求和刊行债券公司基本面进行久了分析研究的基础上，对 可调度债券与可交换债券的价值进行评估，投资具有较高安全旯旮和细腻无比流动性的 可调度公司债券与可交换债券，以期获取稳健的投资申报。       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   本基金参与股指期货来往以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票 资产的系统性风险。基金司理根据商场的变化、现货商场与期货商场的关连性等因 素，计较需要用到的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行当令 机动治愈。同期，概述推敲各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性 以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。   本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组 合进行料理，提高投资效率。本基金主要接纳流动性好、来往活跃的国债期货合 约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金将按照风险料理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权来往。本 基金将结合投资办法、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关连戒指和要求， 确定参与股票期权来往的投资时机和投资比例。   本基金在参与融资与转融通证券出借业务时，将通过对商场环境、利率水平、 基金限制以及基金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资限制与转融通证券 出借业务的限制。本基金料理东谈主将充分推敲融资与转融通证券出借业务的收益性、 流动性及风险性特征，严慎进行投资，以期提高基金的投资收益。   畴昔，跟着商场的发展和基金料理运作的需要，基金料理东谈主不错在不改革投资 办法的前提下，恪守法律法例的章程，在履行妥当法式后相应治愈或更新投资策 略。   四、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基 金资产的80%且不低于基金资产净值的90%，因法律法例的章程而受限制的情形除 外；       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支合手证券的比例，不得高出基 金资产净值的10%；   （3）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得高出基金资产净值的20%；   （4）本基金合手有的吞并（指吞并信用级别）资产支合手证券的比例，不得高出 该资产支合手证券限制的10%；   （5）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支合手证 券，不得高出其各种资产支合手证券总共限制的10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支合手证券。基 金合手有资产支合手证券期间，要是其信用等级下降、不再相宜投资法式，应在评级报 揭发布之日起3个月内给予全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购时，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参预世界银行间同行商场进行债券正回购资金余额或逆回购资金 余额不得高出其上一日基金资产净值的40%；本基金参预世界银行间同行商场进行 债券回购的最长久限为1年，债券回购到期后不得延期；   （9）本基金参与股指期货、国债期货来往，需恪守下述投资比例限制：   本基金在职何往翌日日终，合手有的买入股指期货合约价值不得高出基金资产净 值的10%；本基金在职何往翌日日终，合手有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；本基金在职何往翌日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得高出 基金合手有的股票总市值的20%；本基金在职何往翌日内来往（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得高出上一往翌日基金资产净值的20%；本基金所合手有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差计较）占基金资产的比例应当 相宜《基金合同》对于股票投资比例的关连章程；每个往翌日日终在扣除股指期货 和国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保合手不低于来往保证金一倍的现款；   本基金在职何往翌日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产 净值的15%；本基金在职何往翌日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得高出基 金合手有的债券总市值的30%；本基金在职何往翌日内来往（不包括平仓）的国债期       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 货合约的成交金额不得高出上一往翌日基金资产净值的30%；本基金所合手有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，总共 （轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关连约定；   （10）本基金参与股票期权来往，应当相宜下列要求：基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得高出基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或交 易所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得高出 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （11）本基金参与融资的，每个往翌日日终，本基金合手有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，着力以下投资限制：   最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；参与转融通证券出借业务的资 产，不得高出基金资产净值的30%，其中，出借期限在10个往翌日以上的出借证 券，纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限证券的边界；参与转融通证券出 借业务的单只证券不得高出本基金合手有该证券总量的30%；证券出借的平均剩余期 限不得高出30天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；因证券商场波动、上市公 司合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资不相宜上述比例限制 的，基金料理东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金基金资产总值不高出基金资产净值的140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得高出该基金资产净值 的15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外的 因素致使基金不相宜该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手 开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保合手 一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票施行，与境内 上市来往的股票合并计较；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。        万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   除上述（6）、（12）、（14）、（15）情形外，因证券/期货商场波动、证券 刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制等 基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金料理东谈主 应当在10个往翌日内进行治愈，但中国证监会章程的特殊情形及法律法例另有章程 的除外。   基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起入手。   为爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、主宰证券来往价钱偏激他不方正的证券来往举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他举止。 际欺压东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来往的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，恪守基金份额 合手有东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公正合理价钱施行。关连来往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例予 以走漏。紧要关联来往应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的沉静 董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。 料理东谈主在履行妥当法式后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的章程为准。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为标的指数收益率，即中证工业有色金属主题指数收益 率。   本基金以“详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弱点的最小化”手脚投       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 资办法，在投资中将不低于基金资产净值90%的资产投资于标的指数成份股及备选 成份股，因此中式中证工业有色金属主题指数收益率手脚事迹相比基准，概况相比 真实、客不雅地反应本基金的风险收益特征。   畴昔若出现标的指数不相宜法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数编 制方法变动之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会申报并建议 处理决策，如更换基金标的指数、调度运作方式、与其他基金合并、或者断绝基金 合同等，并在6个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未 顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确依期间，基金料理东谈主 应按照指数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息恪守基金份额合手有东谈主利益优 先原则撑合手基金投资运作。   若基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，基金料理东谈主可依据维 护基金份额合手有东谈主正当权益的原则，根据投资情况和商场惯例治愈基金事迹相比基 准，无需召开基金份额合手有东谈主大会。   法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其长久平均风险和预期收益率表面上高于搀杂型基金、 债券型基金和货币商场基金。   本基金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪中证工业有色金属主题指数， 其风险收益特征与标的指数所表征的商场组合的风险收益特征相似。   七、基金料理东谈主代表基金诈欺推动或债权东谈主权利的处理原则及方法 基金份额合手有东谈主的利益； 牟取任何不妥利益。   八、投资组合申报          万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)  基金料理东谈主的董事会及董事保证本申报所载尊府不存在乌有记录、误导性讲明 或紧要遗漏，并对其内容的真实性、准确性和竣工性承担个别及连带办事。  基金托管东谈主中国成立银行股份有限公司根据基金合同章程，于2023年7月19日 复核了本申报中的财务筹备、净值发扬和投资组合申报等内容，保证复核内容不存 在乌有记录、误导性讲明或者紧要遗漏。  本投资组合申报所载数据适度2023年06月30日，本申报中所列财务数据未经审 计。                                                 占基金总资产的比  序号              款式               金额（元）                                                   例（%）          其中：股票                   304，389，431.59       97.14          其中：债券                                 -           -          资产支合手证券                                -           -          其中：买断式回购的买入返                                                -           -          售金融资产  注：上述股票投资包括可退替代款估值升值，而5.2的总共项中不含可退替代 款估值升值。                                                占基金资产净值比例  代码         行业类别         公允价值（元）                                                    (%)      A   农、林、牧、渔业                          -               -      B   采矿业                   44，081，709.38          14.10      C   制造业               256，045，980.97             81.91      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)      电力、热力、燃气 D                                     -               -      及水分娩和供应业 E    建筑业                              -               - F    批发和零卖业                           -               -      交通运载、仓储和 G                                     -               -      邮政业 H    住宿和餐饮业                           -               -      信息传输、软件和 I                                     -               -      信息本领服务业 J    金融业                              -               - K    房地产业                             -               - L    租借和商务服务业                         -               -      科学研究和本领服 M                                     -               -      务业      水利、环境和全球 N                                     -               -      设施料理业      住户服务、修理和 O                                     -               -      其他服务业 P    援手                               -               - Q    卫生和社会办事                          -               -      文化、体育和文娱 R                                     -               -      业 S    概述                    4，254，621.00           1.36       总共          304，382，311.35                 97.37                                           占基金资产净值比例 代码      行业类别         公允价值（元）                                               (%) A    农、林、牧、渔业                         -               - B    采矿业                              -               - C    制造业                              -               -      电力、热力、燃气 D                                     -               -      及水分娩和供应业 E    建筑业                              -               - F    批发和零卖业                           -               -      交通运载、仓储和 G                                     -               -      邮政业 H    住宿和餐饮业                           -               -        万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)        信息传输、软件和   I                            7，045.84            0.00        信息本领服务业   J    金融业                             -              -   K    房地产业                            -              -   L    租借和商务服务业                        -              -        科学研究和本领服   M                                    -              -        务业        水利、环境和全球   N                                    -              -        设施料理业        住户服务、修理和   O                                    -              -        其他服务业   P    援手                              -              -   Q    卫生和社会办事                         -              -        文化、体育和文娱   R                                    -              -        业   S    概述                              -              -        总共             7，045.84                     0.00  本基金本申报期末未合手有港股通投资股票投资组合。 投资明细                                                占基金资产净  序号    股票代码     股票称号 数目（股） 公允价值（元）                                                值比例（%）          万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 投资明细                           公允价值 占基金资产净值比     序号   股票代码    股票称号 数目（股）                            （元）      例（%）     本基金本申报期末未合手有债券。     本基金本申报期末未合手有债券。 投资明细     本基金本申报期末未合手有资产支合手证券。 细     本基金本申报期末未合手有贵金属。     本基金本申报期末未合手有权证。     本基金本申报期末未合手有股指期货。     本基金参与股指期货来往以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票 资产的系统性风险。基金司理根据商场的变化、现货商场与期货商场的关连性等因 素，计较需要用到的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行当令 机动治愈。同期，概述推敲各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性 以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。     本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组 合进行料理，提高投资效率。本基金主要接纳流动性好、来往活跃的国债期货合        万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。  本基金本申报期末未合手有国债期货。  本基金本申报期内未投资国债期货。  本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案探望，或在 申报编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形  本申报期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案探望 的，在申报编制日前一年内也不存在受到公开责骂、处罚的情况。  本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同章程备选股票库之外 的股票。  序号         称号                  金额（元）  本基金本申报期末未合手有处于转股期的可调度债券。  申报期末指数投资前十名股票中存在畅通受限情况的说明  本基金本申报期末指数投资前十名股票中不存在畅通受限情况。  申报期末积极投资前五名股票中存在畅通受限情况的说明      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)                     畅通受限部分 占基金资产                                         畅通受限情况 序号     股票代码 股票称号     的公允价值      净值比例                                           说明                       （元）        （%） 本基金由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。           万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)                    第十二部分 基金的事迹    基金事迹截止日为2023年06月30日。    基金料理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎神勇的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    （一）基金份额净值增长率偏激与同期事迹相比基准收益率的相比                           事迹相比         净值增长率 净值增长率 事迹相比基 基准收益  阶段                                          ①－③    ②－④           ①    法式差② 准收益率③ 率法式差                             ④ 自基金合 同见效起 至 2023 -12.25%   1.32%    -18.52%   1.41%   6.27%   -0.09% 年6月    （二）自基金合同见效以来基金累计净值增长率变动偏激与同期事迹相比基准 收益率变动的相比         万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 注：1、本基金合同见效日历为 2023 年 2 月 22 日，基金合同见效未满一年。 建仓期。申报期末各项资产配置比例相宜法律法例和基金合同要求。      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)              第十三部分         基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项及 其他资产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据关连法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相沉静。  四、基金财产的看守和贬责  本基金财产沉静于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主看守。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。  基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章破除或者被照章宣告停业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制施行。       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)             第十四部分      基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券来往风光的往翌日以及国度法律法例章程 需要对外皮露基金净值的非往翌日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支合手证券、繁衍器具和银行入款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐 准则》、监管部门关连章程。   （一）对存在活跃商场且概况获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应接纳最近往翌日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近 往翌日的报价不行真实反应公允价值的，搪塞报价进行治愈，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值本领中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，要是该限制是针对资产合手有者的，那么在估值本领中不应将该限制手脚特征 推敲。此外，基金料理东谈主不应试虑因其大都合手有关连资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有实足可 利用数据和其他信息支合手的估值本领确定公允价值。接纳估值本领确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，搪塞估值进      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 行治愈并确定公允价值。  四、估值方法  （1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近往翌日后经济环境未发生紧要变 化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往翌日的市价（收盘 价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，治愈最近交 易市价，确定公允价钱；  （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；  （4）来往所上市来往的可调度债券以逐日收盘价手脚估值全价；  （5）来往所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值本领确定公允价值。 来往所商场挂牌转让的资产支合手证券，接纳估值本领确定公允价值，在估值本领难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （6）对在来往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情 况下，应以活跃商场上未经治愈的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价 未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行治愈以证明估值日的公允价 值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，应接纳估值本领确定其公允价 值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的 吞并股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，接纳估值本领确定公允价值，在估 值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司推动公开发售股份、通过大量来往取得的带限售期的股票      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等畅通受限股票，按监管机 构或行业协会关连章程确定公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在较着互异，未上市期间商场利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近往翌日结算价估值。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 和行业协会的关连章程进行估值。 料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 法律法例以及监管部门最新章程估值。  如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法式 及关连法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额合手有东谈主利益时，应立即文书对 方，共同查明原因，两边协商处理。  根据关连法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承 担。本基金的基金司帐办事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐问 题，如经关连各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的主张，基金料理东谈主         万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 向基金托管东谈主出具加盖业务专用章的书面说后光，按照基金料理东谈主对基金净值的计 算结果对外给予公布。   五、估值法式 的余额数目计较，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。基金料理东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。国度另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主应每个办事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 基金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公 布。   六、估值很是的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥当、合理的顺次确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发生很是时，视为 估值很是。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的过失酿成估值很是，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的责 任东谈主应当对由于该估值很是遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估 值很是处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值很是的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据 计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值很是已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值很是办事方应实时 诱导各方，实时进行更正，因更正估值很是发生的用度由估值很是办事方承担；由 于估值很是办事方未实时更正已产生的估值很是，给当事东谈主酿成损失的，由估值错 误办事方对径直损失承担补偿办事；若估值很是办事方也曾积极诱导，况且有协助 义务确当事东谈主有实足的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿办事。估值        万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 很是办事方搪塞更正的情况向关连当事东谈主进行证明，确保估值很是已得到更正。   （2）估值很是的办事方对关连当事东谈主的径直损失负责，不对波折损失负责， 况且仅对估值很是的关连径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值很是而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值很是办事方仍搪塞估值很是负责。要是由于得回不妥得利确当事东谈主不返还或不 全部返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值很是办事方 应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的边界内对得回不妥得利确当事东谈主享 有要求托福不妥得利的权利；要是得回不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的补偿额加上也曾得回的不妥得利返还的 总和高出其执行损失的差额部分支付给估值很是办事方。   （4）估值很是治愈接纳尽量归附至假定未发生估值很是的正确情形的方式。   估值很是被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值很是发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值很是发生的 原因确定估值很是的办事方；   （2）根据估值很是处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值很是酿成的损失进 行评估；   （3）根据估值很是处理原则或当事东谈主协商的方法由估值很是的办事方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值很是处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值很是的更正向关连当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值计较出现很是时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报基 金托管东谈主，并采取合理的顺次退守损失进一步扩大。   （2）很是偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；很是偏差达到基金份额净值的0.50%时，基金料理东谈主应当公 告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 时； 接纳估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后， 基金料理东谈主应当暂停估值；  八、基金净值的证明  基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复 核。基金料理东谈主应于每个办事日来往末端后计较当日的基金资产净值和基金份额净 值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证明后发送给基金料理 东谈主，由基金料理东谈主根据《信息走漏办法》等关连章程给予公布。  九、特殊情况的处理 不手脚基金资产估值很是处理。 行品级三方机构发送的数据很是，或国度司帐计策变更、商场王法变更等非基金管 理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采取必要、妥当、合理 的顺次进行查验，但未能发现很是的，由此酿成的基金资产估值很是，基金料理东谈主 和基金托管东谈主免除补偿办事。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的顺次 遗弃或缩小由此酿成的影响。       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)            第十五部分      基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连 用度后的余额，基金已末端收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 的指数同期增长率进行计较，计较方法详见《招募说明书》； 率尽可能逼近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和秉性，本基金收益分派无 需以弥补耗费为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值； 对收益分派另有章程的，从其章程。   在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额合手有东谈主利益无本色性不利 影响的情况下，基金料理东谈主可治愈基金收益的分派原则和支付方式，不需召开基金 份额合手有东谈主大会审议。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派期间、分派数额及比例、 分派方式等内容。   五、收益分派决策真实定、公告与实施      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)  本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据关连章程 在章程媒介公告。  六、基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。        万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)              第十六部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 信息走漏用度； 用。   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。料理费的计较方 法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为逐日应计提的基金料理费   E为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的 财务数据，自动在月初5个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管 理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度 自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商         万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的 财务数据，自动在月初5个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管 理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度 自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商 处理。   上述“一、基金用度的种类”中第3－11项用度，根据关连法例及相应契约规 定，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、法例 施行。基金财产投资的关连税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关连税收征收的章程代扣代缴。       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)            第十七部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐计策 度按如下原则：要是《基金合同》见效少于2个月，不错并入下一个司帐年度披 露； 计核算，按照关连章程编制基金司帐报表； 认。   二、基金的年度审计 和国证券法》章程的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 司帐师事务所需在2日内在章程媒介公告。       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)             第十八部分      基金的信息走漏  一、本基金的信息走漏应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办 法》、《流动性风险料理章程》、《基金合同》偏激他关连章程。关连法律法例关 于信息走漏的走漏方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新 章程。  二、信息走漏义务东谈主  本基金信息走漏义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大 会的基金份额合手有东谈主等法律法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组织。  本基金信息走漏义务东谈主应当以保护基金份额合手有东谈主利益为根底起点，按照法 律法例和中国证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的真实性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会章程期间内，将应予走漏的基金信息 通过相宜中国证监会章程条件的用以进行信息走漏的世界性报刊（以下简称“章程 报刊”）及《信息走漏办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介 走漏，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公 开走漏的信息尊府。  三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：  四、本基金公开走漏的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信 息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本 为准。      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)  本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东谈主民币 元。  五、公开走漏的基金信息  公开走漏的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具尊府提要、 基金份额发售公告 金份额合手有东谈主大会召开的王法及具体法式，说明基金家具的秉性等波及基金投资者 紧要利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息走漏及 基金份额合手有东谈主服务等内容。  《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应 当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主 不再更新基金招募说明书。 监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 的基金提要信息。《基金合同》见效后，基金家具尊府提要的信息发生紧要变更 的，基金料理东谈主应当在三个办事日内，更新基金家具尊府提要，并登载在章程网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府提要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金家具尊府概 要。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的3日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载 在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具尊府提要、《基 金合同》和基金托管契约登载在章程网站上，其中基金家具尊府提要还应当登载在      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在章程网站上。  （二）《基金合同》见效公告  基金料理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在章程媒介上登载《基金合 同》见效公告。  （三）基金净值信息  《基金合同》见效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当 至少每周在章程网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个通达日的 次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏通达日的基金份额净值 和基金份额累计净值。  基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站走漏半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告  基金料理东谈主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于章程媒介上。  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东谈主将基 金份额折算结果公告登载于章程媒介上。  （五）基金份额上市来往公告书  基金份额获准在证券来往所上市来往的，基金料理东谈主应当在基金份额上市来往 三个办事日前，将基金份额上市来往公告书登载在章程网站上，并将上市来往公告 书指示性公告登载在章程报刊上。  （六）申购赎回清单  在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东谈主应当在每个通达日，通过 章程网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。  （七）基金份额申购、赎回对价  基金料理东谈主应当在本基金的《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明 基金份额申购、赎回对价的计较方式及关连申购、赎回费率，并保证投资东谈主概况在 申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息尊府。  （八）基金依期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)  基金料理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度 申报登载于章程网站上，并将年度申报指示性公告登载在章程报刊上。基金年度报 告中的财务司帐申报应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所 审计。  基金料理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中 期申报登载在章程网站上，并将中期申报指示性公告登载在章程报刊上。  基金料理东谈主应当在季度末端之日起15个办事日内，编制完成基金季度申报，将 季度申报登载在章程网站上，并将季度申报指示性公告登载在章程报刊上。  《基金合同》见效不及2个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度申报、中期 申报或者年度申报。  如申报期内出现单一投资者合手有基金份额达到或高出基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在依期申报“影响投资者决策的其 他要紧信息”项下走漏该投资者的类别、申报期末合手有份额及占比、申报期内合手有 份额变化情况及本基金的衰退风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金料理东谈主应当在基金年度申报和中期申报中走漏基金组结伙产情况偏激流动 性风险分析等。  （九）临时申报  本基金发生紧要事件，关连信息走漏义务东谈主应当在2日内编制临时申报书，并 登载在章程报刊和章程网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 制东谈主； 责东谈主发生变动； 金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动高出百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 关连行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 际欺压东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来往事项，中国证监会另有章程的情形除外； 变更； 时； 产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)  （十）廓清公告  在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场精好意思传的音讯 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手 有东谈主权益的，关连信息走漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开廓清，并将有 关情况立即申报基金上市来往的证券来往所。  （十一）基金份额合手有东谈主大会决议  基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。  （十二）计帐申报  《基金合同》断绝的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在章程网站上， 并将计帐申报指示性公告登载在章程报刊上。  （十三）股指期货投资情况公告  若本基金投资股指期货，基金料理东谈主应当在季度申报、中期申报、年度申报等 依期申报及招募说明书（更新）等文献中走漏股指期货来往情况，包括投资计策、 合手仓情况、损益情况、风险筹备等，并充分揭示投资该品种对基金总体风险的影响 以及是否相宜既定的投资计策和投资办法。  （十四）国债期货投资情况公告  若本基金投资国债期货，基金料理东谈主应当在季度申报、中期申报、年度申报等 依期申报及招募说明书（更新）等文献中走漏国债期货来往情况，包括投资计策、 合手仓情况、损益情况、风险筹备等，并充分揭示国债期货来往对基金总体风险的影 响以及是否相宜既定的投资计策和投资办法。  （十五）股票期权投资情况公告  若本基金投资股票期权，基金料理东谈主应当在季度申报、中期申报、年度申报等 依期申报及招募说明书（更新）等文献中走漏参与股票期权来往的关连情况，包括 投资计策、合手仓情况、损益情况、风险筹备、估值方法等，并充分揭示股票期权交 易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资计策和投资办法。  （十六）资产支合手证券投资情况公告  若本基金投资资产支合手证券，基金料理东谈主应当在基金年度申报及中期申报中披 露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和申报期内       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 整个的资产支合手证券明细；应在基金季度申报中走漏其合手有的资产支合手证券总额、 资产支合手证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排 序的前10名资产支合手证券明细。   （十七）融资和转融通证券出借业务参与情况公告   若本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金料理东谈主应当在季度申报、中期 申报、年度申报等依期申报和招募说明书（更新）等文献中走漏参与融资和转融通 证券出借来往情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激料理情况 等。   （十八）本基金投资存托凭证的信息走漏依照境内上市来往的股票施行。   （十九）投资畅通受限证券信息走漏   基金料理公司应在基金投资非公开刊行股票后两个往翌日内，在中国证监会规 定媒介走漏所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本 和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   （二十）中国证监会章程的其他信息。   六、信息走漏事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏料理轨制，指定专门部门及高 级料理东谈主员负责料理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当相宜中国证监会关连基金信息披 露内容与款式准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金依期申报、更新的招 募说明书、基金家具尊府提要、基金计帐申报等公开走漏的关连基金信息进行复 核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子证明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴聘一家报刊走漏本基金的信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信 息，并保证关连报送信息的真实、准确、竣工、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上走漏信息外，还不错根据需要在 其他全球媒介走漏信息，可是其他全球媒介不得早于章程媒介和基金上市来往的证 券来往所网站走漏信息，况且在不同媒介上走漏吞并信息的内容应当一致。        万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主进步信息走漏服务的质料。具体要求应当相宜中国证监 会及自律王法的关连章程。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金 财产中列支。为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计申报、法律主张 书的专科机构，应当制作办事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》断绝后   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法例 章程将信息置备于公司住所、基金上市来往的证券来往所，供社会公众查阅、复 制。   八、当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长走漏基金关连 信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法例、基金合同或中国证监会章程的情况。      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)              第十九部分         风险揭示  一、投资于本基金的主要风险  本基金投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资者 情态和来往轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化， 产生风险。主要的风险因素包括：  （1）经济周期风险  跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券商场及行业的走势。  （2）计策风险  因国度宏不雅计策（如货币计策、财政计策、行业计策、地区发展计策等）和证 券商场监管计策的变化，导致证券商场价钱波动而产生的风险。  （3）利率风险  由于金融商场利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从而 影响到基金的事迹。  （4）信用风险  当证券刊行东谈主不概况末端刊行时所作念出的承诺，不行按时足额还本付息的时候 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。一般情况下，咱们合计 国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当证 券的信用等级发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金资产。  （5）再投资风险  再投资时的收益取决于再投资时商场利率水和煦再投资的策略，而畴昔商场利 率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的奏凯实施。  （6）购买力风险  基金投资的目的是基金资产的保值升值，要是发生通货扩张，基金投资于证券 所得回的收益可能被通货扩张对消，从而使得基金的执行收益率下降，影响基金资         万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 产的保值升值。  （7）证券刊行东谈主规划风险  证券刊行东谈主的规划情状受多种因素影响，如管聪敏商、财务情状、商场远景、 行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是证券刊行东谈主规划 不善，其证券价钱可能下落，出现风险。天然基金不错通过投资各类化来分布这种 非系统风险，但不行完全躲闪。  （8）股票商场风险  要是股票商场下落，本基金合手有股票部分将濒临下落风险。  （1）在基金料理运作过程中，基金料理东谈主的学问、教养、判断、决策、技能 等，会影响其对信息的占有以及对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金 收益水平。  （2）基金料理东谈主的料理技巧和料理本领等因素的变化也会影响基金收益水 平。  （1）本基金的申购、赎回安排  本基金为来往型通达式基金，投资东谈主可在本基金的通达日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益，恪守基金份额合手有东谈主利 益优先原则，审慎证明申购、赎回业务肯求，包括但不限于： 或赎回总限制进行欺压，并在申购赎回清单中公告。 购份额上限和净申购比例上限，具体章程请参见更新的招募说明书或关连公告。 金料理东谈主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等顺次，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。基金 料理东谈主基于投资运作与风险欺压的需要，可采取上述顺次对基金限制给予欺压。具 体见基金料理东谈主关连公告。       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 接纳估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后， 基金料理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。   指示投资东谈主珍惜本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资计 划。   （2）拟投资商场及资产的流动性风险评估   本基金为追踪中证工业有色金属主题指数的ETF，主要投资于标的指数成份 股、备选成份股，一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、 特定商场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，基金料理东谈主将根据商场情 况，并结合教养判断，针对不恻隐形采取相应的流动性料理顺次，以期灵验欺压本 基金的流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险料理器具的情形、法式及对投资者的潜在影响   本基金备用流动性风险料理器具包括但不限于暂停接受赎回肯求、减速支付赎 回对价、暂停基金估值以及证监会认定的其他顺次。   暂停接受赎回肯求、减速支付赎回对价等器具的情形、法式见招募说明书“基 金份额的申购与赎回”部分之“暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的关连规 定。若本基金暂停赎回肯求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其合手有的基金份 额。若本基金减速支付赎回对价，赎回对价支付期间将后延，可能对投资者的资金 安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、法式见招募说明书“基金资产的估值”部分之“暂停估 值的情形”的关连章程。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清楚本基金 的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回肯求或减速支付赎回对价，将 导致投资者无法申购或赎回本基金，或赎回对价支付期间将后延，可能对投资者的 资金安排带来不利影响。   （4）对ETF投资东谈主而言，ETF可在二级商场进行买卖，因此也可能濒临因商场 来往量不及而酿成的流动性问题，带来基金在二级商场的流动性风险。若基金料理 东谈主同期在申购赎回清单中设立较低的赎回份额上限，投资者将濒临既无法在二级市 场卖出ETF份额、又无法赎回全部或部分ETF份额的流动性风险。   （1）指数化投资的风险       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基金资产 的80%且不低于基金资产净值的90%，事迹发扬将会跟着标的指数的波动而波动；同 时本基金在多数情况下将撑合手较高的股票仓位，在股票商场下落的过程中，可能面 临基金净值与标的指数同步下落的风险。   标的指数并不行代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均申报率与通盘股票 商场的平均申报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司规划情状、投 资东谈主情态和来往轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水 平发生变化，产生风险。   本基金标的指数成份股主要都集于工业有色金属主题，须承受因政府计策变 化、行业景气度变化等影响工业有色金属主题的因素所带来的行业风险。   根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、都集度较高的情 况，可能使基金濒临较大波动风险或流动性风险。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   ①标的指数治愈成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合治愈中产生跟 踪偏离度与追踪弱点。   ②标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使本基金在相应的组合治愈中产生追踪偏离度和追踪弱点。   ③成份股派发现款红利、送配等所获收益导致基金收益率偏离标的指数收益 率，从而产生追踪偏离度和追踪弱点。   ④由于成份股摘牌或流动性差等因素，基金无法实时治愈投资组合或承担冲击 成本而产生追踪偏离度和追踪弱点。   ⑤基金投资过程中的证券来往成本，以及基金料理费和托管费等，可能导致本 基金在追踪指数时产生收益上的偏离。        万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   ⑥在本基金指数化投资过程中，基金料理东谈主的管聪敏商，例如追踪指数的水 平、本领技巧、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响 本基金对标的指数的追踪进度。   ⑦基金现款资产的负担会影响本基金对标的指数的追踪进度。   ⑧特殊情况下，要是本基金采取成份股替代策略，基金投资组合与标的指数构 成的互异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。   ⑨其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别 股票的合手有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因短少卖空、对冲机 制偏激他器具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因基 金分红带来的证券买卖价钱波动、证券来往成本、基金仓位变动等；因指数发布机 构指数编制很是等，由此产生追踪偏离度与追踪弱点。   本基金力图将日均追踪偏离度的十足值欺压在0.2%以内，年化追踪弱点欺压在 本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管中证指数有限公司将采取一切必要顺次以确保指数的准确性，但不对此作 任何保证，亦不因指数的任何很是对任何东谈主负责。因此，要是标的指数值出现错 误，投资东谈主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   根据基金合同章程，如发生导致标的指数变更的情形，基金料理东谈主不错依据维 护投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金 的投资组合将相应进行治愈。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组 合治愈可能产生来往成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险 与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和爱戴，畴昔指数编制机构可能 由于各式原因住手对指数的料理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发 生之日起十个办事日向中国证监会申报并建议处理决策，如更换基金标的指数、转         万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 换运作方式、与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额 合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同断绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调度运作方式、与其他基金 合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确依期间，基金料理东谈主 应按照指数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息恪守基金份额合手有东谈主利益优 先原则撑合手基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬 与关连商场发扬有在互异，影响投资收益。   （2）ETF运作的风险   本基金在召募期内允许投资者以单只或多只标的指数成份股或备选成份股参与 认购基金份额，存在可能因接受股票认购导致基金投资组合申报与标的指数申报不 一致、基金净值出现较大波动致使耗费的风险。   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成 交数据，计较并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主来往、申购、赎回基金 份额时参考。IOPV与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV计较也可能出现错 误，投资东谈主若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需由投资东谈主自行承担。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场来往价钱的折溢价欺压 在一定边界内，但基金份额在证券来往所的来往价钱受供求关系等诸多因素影响， 存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各式原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能濒临 如下风险：   ①基金可能因无法实时治愈投资组合而导致追踪偏离度和追踪弱点扩大。   ②停牌成份股可能因其权重占比、商场复牌预期、现款替代符号等因素影响本 基金二级商场价钱的折溢价水平。   ③若成份股停牌期间较长，在约定期间内仍未能实时买入或卖出的，则该部分       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分 之“申购赎回清单的内容与款式”关连约定），由此可能影响投资者的投资损益并 使基金产生追踪偏离度和追踪弱点。   ④在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成 份股以获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金料理东谈主可能在申购赎回清单中设 置较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的顺次，投资者将濒临无法赎回全部或部 分ETF份额的风险。   要是投资者申购时未能提供相宜要求的申购对价，或者基金料理东谈主根据基金合 同的章程断绝投资者的申购肯求，则投资者的申购肯求失败。   基金料理东谈主可根据商场情况在申购赎回清单中设立并治愈申购份额上限，要是 一笔新的申购肯求被证明顺利会使本基金当日申购份额高出申购赎回清单中章程的 申购份额上限时，该笔申购肯求将被断绝。   要是投资东谈主建议赎回肯求时合手有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准 备足额的现款，或者基金投资组合中不具备足额的相宜要求的赎回对价，或者基金 料理东谈主根据基金合同的章程断绝投资者赎回肯求，则投资者的赎回肯求失败。基金 料理东谈主可能根据成份股市值限制等因素治愈最小申购赎回单元，由此可能导致投资 东谈主按原最小申购赎回单元申购并合手有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回 单元全部赎回，而只可在二级商场卖出全部或部分基金份额。   基金料理东谈主可根据商场情况在申购赎回清单中设立并治愈赎回份额上限，要是 一笔新的赎回肯求被证明顺利会使本基金当日赎回份额高出申购赎回清单中章程的 赎回份额上限时，该笔赎回肯求将被断绝。基金料理东谈主可能在申购赎回清单中设立 极低的赎回份额上限，投资东谈主将濒临无法赎回全部或部分份额的风险。   本基金申购赎回清单对于深市成份证券的现款替代符号包括“退补现款替 代”，在申购赎回要领中必须使用现款手脚替代，并根据基金料理东谈主执行买卖情况 与投资者进行退补款，可能导致如下风险：   ①由于深市成份证券采取基金料理东谈主代买代卖模式，可能给投资者申购和赎回       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 带来价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级商场价钱的折溢价 水平。   ②因本领系统、通信连系或其他原因可能导致基金料理东谈主无法严格恪守“期间 优先、实时申报”原则对“退补现款替代”的深市成份证券进行处理，基金料理东谈主 也不对“期间优先、实时申报”原则的施行效率和结果作念出任何承诺和保证，现款 替代退补款的计较以执行成交价钱和基金招募说明书的约定为准，由此可能影响投 资者的投资损益。   要是基金料理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代象征、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购 赎回的平常进即将受影响。   基金料理东谈主在进行申购赎回清单的现款替代符号设立时，将充分推敲由此激发 的商场套利等行动对基金合手有东谈主可能酿成的利益毁伤。但基金料理东谈主不行保证顶点 情况下申购赎回清单符号设立的完全合感性。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。投资东谈主在对赎回所获 得的组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股流动性差等因素，组合证券 变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   鉴于证券商场的来往机制和本领不休，套利完成需要一定的期间，因此套利存 在一定风险。同期，买卖一篮子股票和ETF存在冲击成本和来往成本，是以折溢价 在一定边界之内也不行形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停 牌等情况时，溢价套利会因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖 出而受影响。   本基金收益分派原则为使收益分派后基金累计酬金率尽可能逼近标的指数同期 累计酬金率。基于本基金的性质和秉性，本基金收益分派不以弥补耗费为前提，收 益分派后可能存在基金份额净值低于面值的风险。      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)  本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险：  ①申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或 断绝，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。  ②登记机构可能治愈结算轨制，从而对投资东谈主基金份额、组合证券及资金的结 算方式发生变化，轨制治愈可能给投资东谈主带来风险。同样的风险还可能来自于证券 来往所偏激他代理机构。  ③证券来往所、登记机构、基金托管东谈主偏激他代理机构可能走嘴，导致基金或 投资东谈主利益受损的风险。  因本基金不再相宜证券来往所上市条件被断绝上市，或被基金份额合手有东谈主大会 决议提前断绝上市，基金份额不行络续进行二级商场来往。  （3）本基金投资特定品种的衰退风险  本基金的投资边界包括股指期货，股指期货接纳保证金来往轨制，由于保证金 来往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资东谈主权益 遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，要是莫得在章程的期间内补足 保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。  本基金的投资边界包括股票期权，股票期权的风险主要包括商场、料理风险、 流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。基金料理东谈主为了更好的驻扎投资股票期权所濒临的各种风险，建立了股票期权 来往决策小组，按照关连要求作念好东谈主员培训办事确保投资、风控等中枢岗亭东谈主员具 备股票期权业务学问和相应的专科智商，同期授权特定的料理东谈主员负责股票期权的 投资审批事项。  本基金的投资边界包括国债期货，国债期货的投资可能濒临商场风险、基差风 险、流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所合手有的期货合约价值发生变 化的风险。基差风险是期货商场的衰退风险之一，是指由于期货与现货间价差的波      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 动，影响套期保值或套利恶果，使之发生巧合损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为畅通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的 风险，此类风险通常是由商场短少广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指 资金无法称心保证金要求，使得所合手有的头寸濒临被强制平仓的风险。  本基金的投资边界包括资产支合手证券，可能给本基金带来额外风险，包括信用 风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，由此可能 给基金净值带来不利影响或损失。  本基金的投资边界包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费的风 险，以及与存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证合手有东谈主与境外基础证券发 行东谈主的推动在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证合手有 东谈主在分红派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动不休 存托凭证合手有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托 凭证合手有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发 行东谈主，在合手续信息走漏监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监 管环境互异可能导致的其他风险  本基金在法律法例允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信用 风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额合手有东谈主需承担由此带来的风险与成 本。  具体而言，信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因来往敌手方 走嘴无法按期偿付本金、利息等证券关连权益，返还证券，导致基金资产损失的风 险。投资风险是指基金在融资或转融通证券出借业务中，因投资策略失败、对投资 标的预判过失等导致基金资产损失的风险。合规风险是指由于违抗关连监管法例， 从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关章程边界、风险欺压指 标高出监管部门章程阀值等。      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)  （1）因本领因素而产生的风险，如电脑等本领系统的故障或差错产生的风 险。  （2）因搏斗、天然灾害等不可抗力导致的基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服 务机构等机构无法平常办事，从而影响基金运作的风险。  （3）因金融商场危急、代理商走嘴、基金托管东谈主走嘴等超出基金料理东谈主自身 欺压智商的因素出现，可能导致基金或者基金份额合手有东谈主利益受损的风险。  （4）因固定收益类金融器具主要在场外商场进行来往，场外商场来往现阶段 自动化进度较场内商场低，本基金在投资运作过程中可能濒临操作风险。  （5）其他巧合导致的风险。  二、声明 须自行承担投资风险。 售，可是，本基金并不是其他销售机构的入款或欠债，也莫得经其他销售机构担保 或者背书，其他销售机构并不行保证其收益或本金安全。  基金料理东谈主承诺以老诚信用、神勇尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净值高下并不预示其 畴昔事迹发扬。基金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资 决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行办事。      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)           第二十部分      基金的断绝与计帐  一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基 金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议见效后两日内在章程媒介公告。  二、《基金合同》的断绝事由  有下列情形之一的，经履行关连法式后，《基金合同》应当断绝： 托管东谈主贯串的； 方法变动之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等 情形，基金料理东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对处理决策进行表决，基金份额合手有东谈主 大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；  三、基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律主张书；   （6）将基金财产计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额 比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经相宜《中华东谈主民 共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载 在章程网站上，并将计帐申报指示性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。 万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)         万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)            第二十一部分       基金合同的内容摘录  一、基金份额合手有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （一）基金份额合手有东谈主的权利、义务  基金投资者合手有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基金 合同》确当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主手脚《基金 合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；  （5）出席或者拜托代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审 议事项诈欺表决权；  （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；  （7）监督基金料理东谈主的投资运作；  （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：  （1）追究阅读并着力《基金合同》、招募说明书、基金家具尊府提要等信息 走漏文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价         万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）保养基金信息走漏，实时诈欺权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律法例和《基金合同》 所章程的用度；  （5）在其合手有的基金份额边界内，承担基金耗费或者《基金合同》断绝的有 限办事；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；  （7）施行见效的基金份额合手有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金来往过程中因任何原因得回的不妥得利；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金料理东谈主的权利与义务 但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉静运用并 料理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例章程或中国证监会批准 的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额合手有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及关连法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主 违抗了《基金合同》及国度关连法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并 采取必要顺次保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处 理；  （9）担任或寄予其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 得回《基金合同》章程的用度；  （10）依据《基金合同》及关连法律章程决定基金收益的分派决策；         万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)  （11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购和赎回肯求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺关连权利，为基金的利益 诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通 证券出借业务；  （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实 施其他法律行动；  （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其 他为基金提供服务的外部机构；  （16）在相宜关连法律、法例和关连证券来往所及登记机构关连业务王法的规 定以及基金合同的前提下，制订和治愈关连基金认购、申购、赎回、非来往过户、 转托管和收益分派等业务王法；  （17）在不违抗法律法例和监管章程且对基金份额合手有东谈主利益无本色不利影响 的前提下，为支付本基金应付的赎回、来往计帐等款项，基金料理东谈主有权代表基金 份额合手有东谈主以基金资产手脚质押进行融资；  （18）在法律法例和基金合同章程的边界内，在履行妥当法式后决定和治愈基 金的关连费率结构和收费方式；  （19）寄予第三方机构办理本基金的来往、计帐、估值、结算等业务；  （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》见效之日起，以老诚信用、严慎神勇的原则料理和运用 基金财产；  （4）配备实足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 规划方式料理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保         万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互沉静，对所料理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连章程外，不得利用基金财 产为基金份额合手有东谈主之外的东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采取妥当合理的顺次使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法相宜《基金合同》等法律文献的章程，按关连章程计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；  （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关连章程，履行信息走漏及 申报义务；  （12）保守基金买卖玄机，不清楚基金投资野心、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏激他关连章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予保 密，不向他东谈主清楚，但向监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外 部专科照拂人提供服务而向其提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额合手有东谈主 分派基金收益；  （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连章程召集基金份额合手有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；  （16）按章程保存基金财产料理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他关连 尊府，保存期限不低于法律法例章程的最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程期间发出，况且保 证投资者概况按照《基金合同》章程的期间和方式，随时查阅到与基金关连的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到关连尊府的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变 现和分派；  （19）濒临赶走、照章被破除或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会并         万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 文书基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主正当权 益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 托管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额合手有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关连基金 事务的行动承担办事；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他 法律行动；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行生 效，基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期末端后30日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，关连股票的解冻 按照《业务王法》的章程处理；   （25）施行见效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违抗《基金 合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情 形，应陈诉中国证监会，并采取必要顺次保护基金投资者的利益；   （4）根据关连商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货来往资金计帐；         万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)  （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；  （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；  （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：  （1）以老诚信用、神勇尽责的原则合手有并安全看守基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业风光，配备实足的、合 格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；  （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产相互沉静；对所托管的不同的基金分别设立账户，沉静核算，分账料理，保证 不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互沉静；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连章程外，不得利用基金财 产为基金份额合手有东谈主之外的东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；  （5）看守由基金料理东谈主代表基金签订的与基金关连的紧要合同及关连凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖玄机，除《基金法》、《基金合同》偏激他关连章程另有 章程外，在基金信息公开走漏前给予守密，不得向他东谈主清楚，但向监管机构、司法 机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务而向其提供的情况除 外；  （8）复核、审查基金料理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值；  （9）办理与基金托管业务举止关连的信息走漏事项；  （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具主张，说明 基金料理东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金 料理东谈主有未施行《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取了妥当 的顺次；  （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关连尊府，保存期限 不低于法律法例章程的最低期限；        万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)  （12）从基金料理东谈主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额合手有东谈主名册；  （13）按章程制作关连账册并与基金料理东谈主查对；  （14）依据基金料理东谈主的指示或关连章程向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎 回对价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连章程，召集基金份额合手有东谈主 大会或配合基金料理东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金料理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分 配；  （18）濒临赶走、照章被破除或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会和 银行业监督料理机构，并文书基金料理东谈主；  （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担补偿办事，其补偿责 任不因其退任而免除；  （20）按章程监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金料理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利 益向基金料理东谈主追偿；  （21）施行见效的基金份额合手有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的法式和王法  基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份额拥 有对等的投票权。  本基金份额合手有东谈主大会暂不设日常机构。  在本基金顺利召募并运作之后，如基金料理东谈主料理本基金的联合基金的，鉴于 本基金和本基金的联合基金的关连性，联合基金的基金份额合手有东谈主不错凭所合手有的 联合基金的基金份额参加或者拜托代表参加本基金的基金份额合手有东谈主大会并参与表 决。在计较参会份额和计票时，联合基金基金份额合手有东谈主合手有的享有表决权的基金 份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手有东谈主大会的权益登记日，联合基金合手有 本基金份额的总和乘以该基金份额合手有东谈主所合手有的联合基金份额占联合基金总份额      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。联合基金折算为本基金后 的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。  联合基金的基金料理东谈主不应以联合基金的口头代表联合基金的全体基金份额合手 有东谈主以本基金的基金份额合手有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受联合基金的特定基金 份额合手有东谈主的寄给予联合基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份 额合手有东谈主大会并参与表决。  联合基金的基金料理东谈主代表联合基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集本基金 份额合手有东谈主大会的，须先罢职联合基金基金合同的约定召开联合基金的基金份额合手 有东谈主大会，联合基金的基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额合手有东谈主 大会的，由联合基金的基金料理东谈主代表联合基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集 本基金份额合手有东谈主大会。  若将来法律法例对基金份额合手有东谈主大会另有章程的，以届时灵验的法律法例为 准。  （一）召开事由 律法例、中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：  （1）断绝《基金合同》；  （2）更换基金料理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）调度基金运作方式；  （5）治愈基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬金法式；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资办法、边界或策略；  （9）变更基金份额合手有东谈主大会法式；  （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；  （11）单独或总共合手有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额合手 有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面要求召 开基金份额合手有东谈主大会；      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)  （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券来往所断绝上 市的情形除外；  （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额合手 有东谈主大会的事项。 本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额合手有东谈主大会：  （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；  （2）治愈本基金的申购费率、调低赎回费率，或变更收费方式；  （3）因相应的法律法例、上海证券来往所或中国证券登记结算有限办事公司 的关连业务王法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）在对基金份额合手有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，基金料理东谈主经与 基金托管东谈主协商一致，治愈基金收益的分派原则和支付方式；  （5）《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无本色性不利影响或修改不 波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；  （6）基金料理东谈主、关连证券来往所、基金登记机构、基金销售机构，治愈有 关认购、申购、赎回、基金来往、非来往过户、转托管、质押、收益分派等业务规 则；  （7）治愈基金的申购赎回方式；治愈申购对价、赎回对价组成，治愈申购赎 回清单的内容，治愈申购赎回清单计较和公告期间或频率；  （8）基金料理东谈主履行妥当法式后基金推出新业务或服务；  （9）按照基金合同的约定，在对基金投资边界和投资策略无本色性影响（包 括但不限于指数编制单元改名、指数改名等事项）的情况下，变更本基金的标的指 数和基金称号，治愈事迹相比基准；  （10）召募并料理以本基金为办法ETF的一只或多只联合基金、增设新的基金 份额类别、减少基金份额类别或者治愈基金份额类别设立、在其他证券来往所上 市、灵通场外申购赎回、跨系统转托管等业务；  （11）本基金的联合基金采取特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；        万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   （12）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他 情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 料理东谈主召集。 出版面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 奉告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应 当配合。 开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额合手有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额合手有东谈主仍合计 有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额合手有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金 料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 金份额合手有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金料理东谈主、基 金托管东谈主应当配合，不得拒绝、干豫。 登记日。   （三）召开基金份额合手有东谈主大会的文书期间、文书内容、文书方式      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 金份额合手有东谈主大融会知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的期间、地点和会议面目；  （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；  （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；  （4）授权寄予讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递期间和地点；  （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 说明本次基金份额合手有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄予的公证机关偏激研究方 式和研究东谈主、表决主张寄交的截止期间和收取方式。 主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主到指 定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面通 知基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金料理东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张的计票效 力。  （四）基金份额合手有东谈主出席会议的方式  基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主 大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期 相宜以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：  （1）躬行出席会议者合手有的关连讲明文献、受托出席会议者出示的寄予东谈主的 代理投票授权寄予讲明及关连讲明文献相宜法律法例、《基金合同》和会议文书的 章程，并与基金登记机构记录相符；       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证败露，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开期间的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东谈主大会。从头召集的基金份额合手 有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开 会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在2个办事日内一语气公 布关连指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金料理东谈主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主 （要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书 章程的方式收取基金份额合手有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文书不参 加收取表决主张的，不影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额合手有 东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张基金份额合手有东谈主所合手有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额 合手有东谈主大会召开期间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额 合手有东谈主大会。从头召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的合手有东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主张的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出 具表决主张的代理东谈主，同期提交的关连讲明文献、受托出具表决主张的代理东谈主出示 的寄予东谈主的代理投票授权寄予讲明及关连讲明文献相宜法律法例、《基金合同》和 会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 其他方式召开，基金份额合手有东谈主不错接纳书面、汇注、电话、短信或其他方式进行 表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 面、汇注、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列 明。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额 合手有东谈主大会酌量的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召聚首议的文书后，对原有提案的修改应当 在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主合手东谈主按照下列第（七）条章程法式确定和 公布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主合手大 会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；要是基金料理东谈主授权代表 和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主 所合腕表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额合手有东谈主手脚该次基金份额合手 有东谈主大会的主合手东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主合手基金份额合手有东谈主大 会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓 名（或单元称号）和研究方式等事项。   （2）通信开会       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主至少提前30日公布提案，在所文书的表决 截止日历后2个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所章程的须以极度 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基金合 同另有约定外，调度基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金 合同》、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的相 反凭证讲明，不然提交相宜会议文书中章程的证明投资者身份文献的表决视为灵验 出席的投资者，口头相宜会议文书章程的表决主张视为灵验表决，表决主张暗昧不 清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主张的基金份额合手有东谈主所代表 的基金份额总和。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主 应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手 有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金料理东谈主或基金 托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议入手后告示在出席 会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。  （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主合手东谈主就地 公布计票结果。  （3）要是会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行重 新盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主合手东谈主应当就地公布从头盘点结 果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效力。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表 决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）见效与公告  基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。  基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。  基金份额合手有东谈主大会决议自见效之日起2日内在章程媒介上公告。  基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当施行见效的基金份额合手有东谈主大 会的决议。见效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金料理东谈主、 基金托管东谈主均有不休力。  （九）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决 条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管规 则修改导致关连内容被取消或变更的，基金料理东谈主提前公告后，可径直对本部天职 容进行修改和治愈，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。  三、基金合同清除和断绝的事由、法式以及基金财产计帐方式  （一）《基金合同》的变更      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基 金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议见效后两日内在章程媒介公告。  （二）《基金合同》的断绝事由  有下列情形之一的，经履行关连法式后，《基金合同》应当断绝： 托管东谈主贯串的； 方法变动之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等 情形，基金料理东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对处理决策进行表决，基金份额合手有东谈主 大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；  （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一剿袭基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；  （3）对基金财产进行估值和变现；       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   （4）制作计帐申报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律主张书；   （6）将基金财产计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额 比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经相宜《中华东谈主民 共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载 在章程网站上，并将计帐申报指示性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。   四、争议处理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》的签订、内容、履行息争释或与《基金合 同》关连的一切争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、妥洽阶梯处理，如经友好 协商、妥洽未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员 会，按照其届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局性 的并对各方当事东谈主具有不休力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)  争议处理期间，基金料理东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，络续赤诚、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门极度行 政区和台湾地区法律）统领并从其解释。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公风光和营业风光查阅。      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)       第二十二部分       基金托管契约的内容摘录 一、基金托管契约当事东谈主 （一）基金料理东谈主 称号：万家基金料理有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易检修区浦电路360号8层（口头楼层9层） 办公地址：中国（上海）解放贸易检修区浦电路360号8层（口头楼层9层） 邮政编码：200122 法定代表东谈主：方一天 成立日历：2002年8月23日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号 组织面目：有限办事公司 注册成本：叁亿元东谈主民币 存续期间：合手续规划 规划边界：基金召募、基金销售、资产料理和中国证监会许可的其他业务。 （二）基金托管东谈主 称号：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 邮政编码：100033 法定代表东谈主：田国立 成立日历：2004年09月17日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812号 组织面目：股份有限公司 注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：合手续规划 规划边界：接纳公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱服务；经中国银行 业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关连法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投 资边界、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴聘法式 的，基金料理东谈主应按照基金托管东谈主要求的款式，将拟投资的标的证券库中各投资品 种的具体边界提供给基金托管东谈主，基金料理东谈主不错根据执行情况的变化，对各标的 投资品种的具体边界给予更新和治愈并实时文书基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述 投资边界对基金执行投资是否相宜《基金合同》对于证券遴聘法式的约定进行监 督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地末端投资办法，本 基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板偏激他经中国证监会允许 上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司 债、公开刊行的次级债、地方政府债券、政府支合手机构债券、中期单子、可调度债 券（含分离来往可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回 购、资产支合手证券、同行存单、银行入款、货币商场器具、股指期货、股票期权、 国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国 证监会关连章程）。   本基金可参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥当程 序后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比 例不低于非现款基金资产的80%且不低于基金资产净值的90%，因法律法例的章程而 受限制的情形除外。   （二）基金托管东谈主根据关连法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和治愈期限进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 金资产的80%且不低于基金资产净值的90%，因法律法例的章程而受限制的情形除 外；   （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支合手证券的比例，不得高出基 金资产净值的10%；   （3）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得高出基金资产净值的20%；   （4）本基金合手有的吞并（指吞并信用级别）资产支合手证券的比例，不得高出 该资产支合手证券限制的10%；   （5）本基金料理东谈主料理且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于吞并原始权 益东谈主的各种资产支合手证券，不得高出其各种资产支合手证券总共限制的10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支合手证券。基 金合手有资产支合手证券期间，要是其信用等级下降、不再相宜投资法式，应在评级报 揭发布之日起3个月内给予全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购时，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参预世界银行间同行商场进行债券正回购资金余额或逆回购资金 余额不得高出其上一日基金资产净值的40%；本基金参预世界银行间同行商场进行 债券回购的最长久限为1年，债券回购到期后不得延期；   （9）本基金参与股指期货、国债期货来往，需恪守下述投资比例限制：   本基金在职何往翌日日终，合手有的买入股指期货合约价值不得高出基金资产净 值的10%；本基金在职何往翌日日终，合手有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；本基金在职何往翌日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得高出 基金合手有的股票总市值的20%；本基金在职何往翌日内来往（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得高出上一往翌日基金资产净值的20%；本基金所合手有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差计较）占基金资产的比例应当 相宜《基金合同》对于股票投资比例的关连章程；每个往翌日日终在扣除股指期货 和国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保合手不低于来往保证金一倍的现款；   本基金在职何往翌日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 净值的15%；本基金在职何往翌日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得高出基 金合手有的债券总市值的30%；本基金在职何往翌日内来往（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得高出上一往翌日基金资产净值的30%；   （10）本基金参与股票期权来往，应当相宜下列要求：基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得高出基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或交 易所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得高出 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （11）本基金参与融资的，每个往翌日日终，本基金合手有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，着力以下投资限制：   最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；参与转融通证券出借业务的资 产，不得高出基金资产净值的30%，其中，出借期限在10个往翌日以上的出借证 券，纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限证券的边界；参与转融通证券出 借业务的单只证券不得高出本基金合手有该证券总量的30%；证券出借的平均剩余期 限不得高出30天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；因证券商场波动、上市公 司合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资不相宜上述比例限制 的，基金料理东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金基金资产总值不高出基金资产净值的140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得高出该基金资产净值 的15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外的 因素致使基金不相宜该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票施行，与境内 上市来往的股票合并计较；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（12）、（14）情形外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金限制变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制等基金料理 东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金料理东谈主应当在10      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 个往翌日内进行治愈，但中国证监会章程的特殊情形及法律法例另有章程的除外。   基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起入手。   （三）基金托管东谈主根据关连法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本托管 契约第十五条第十二款基金投资不容行动通过过后监督方式进行监督。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、执行控 制东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联来往的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，恪守基金份额合手有 东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱施行。关连来往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予披 露。紧要关联来往应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的沉静董事 通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据关连法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供相宜法律法例及行业法式的、经谨慎遴聘的、本基金适用的银行间债券商场 来往敌手名单，并约定各来往敌手所适用的来往结算方式。基金料理东谈主应严格按照 来往敌手名单的边界在银行间债券商场遴聘来往敌手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主 是否按事前提供的银行间债券商场来往敌手名单进行来往。基金料理东谈主不错每半年 对银行间债券商场来往敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除 的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照契约进行结算。如基金料理东谈主根据 商场情况需要临时治愈银行间债券商场来往敌手名单及结算方式的，应向基金托管 东谈主说明情理，并在与来往敌手发生来往前3个办事日内与基金托管东谈主协商处理。若 料理东谈主未提供来往敌手名单，视同可与整个来往敌手进行来往。   基金料理东谈主负责对来往敌手的资信欺压，按银行间债券商场的来往王法进行交 易，并负责处理因来往敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由 此酿成的任何法律办事及损失。若未践约的来往敌手在基金托管东谈主与基金料理东谈主确 定的期间前仍未承担走嘴办事偏激他关连法律办事的，基金料理东谈主不错对相应损失 先行给予承担，然后再向关连来往敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成         万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照事前约 定的来往敌手或来往方式进行来往时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托 管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇办事。  （五）基金托管东谈主根据关连法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主投资畅通受限证券进行监督。  基金料理东谈主投资畅通受限证券，应事前根据中国证监会关连章程，明确基金投 资畅通受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险欺压轨制，驻扎流动性风 险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金料理东谈主是否着力关连制 度、流动性风险处置预案以及关连投资额度和比例等的情况进行监督。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来往证券，不包括由于 发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质 押券等畅通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。  本基金投资的畅通受限证券限于可由中国证券登记结算有限办事公司或中央国 债登记结算有限办事公司负责登记和存管，并可在证券来往所或世界银行间债券市 场来往的证券。  本基金投资的畅通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东谈主负责相 关办事的落实和诱导，并确保基金托管东谈主概况平常查询。因基金料理东谈主原因产生的 畅通受限证券登记存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全看守本基金资产的办事与损 失，及因畅通受限证券存管径直影响本基金安全的办事及损失，由基金料理东谈主承 担。  本基金投资畅通受限证券，不得预支任何面目的保证金，法律法例另有章程的 从其章程。 批准。风险处置预案应包括但不限于因投资畅通受限证券需要处理的基金投资比例 限制失调、基金流动性逶迤以及关连损失的搪塞处理顺次，以及关连异常情况的处 置。基金料理东谈主应在初次投资畅通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开发 行股票关连流动性风险处置预案。  基金料理东谈主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险采         万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 取积极灵验的顺次，在合理的期间内灵验处理基金运作的流动性问题。如因基金巨 额赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活逶迤时，基金料理东谈主应保证 提供足额现款确保基金的支付结算，并承担整个损失。对本基金因投资畅通受限证 券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何办事。如因基金料理东谈主原因导致本基 金出现损失致使基金托管东谈主承担连带补偿办事的，基金料理东谈主应补偿基金托管东谈主由 此遭受的损失。 托管东谈主提交关连书面尊府，并保证向基金托管东谈主提供的关连尊府真实、准确、完 整。关连尊府如有治愈，基金料理东谈主应实时提供治愈后的尊府。上述书面尊府包括 但不限于：  （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。  （2）非公开刊行股票关连刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行尊府。  （3）非公开刊行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限办事公司或中央国债登 记结算有限办事公司签订的证券登记及服务契约。  （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 章程媒介走漏所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。  （1）本基金投资畅通受限证券时的法律法例着力情况。  （2）在基金投资畅通受限证券料理办事方面关连轨制、流动性风险处置预案 的建立与完善情况。  （3）关连比例限制的施行情况。  （4）信息走漏情况。  （六）基金托管东谈主根据关连法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资 产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分派、关连信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督 和核查。      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)  （七）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违抗 法律法例、《基金合同》和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面指示等方 式文书基金料理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核 查。基金料理东谈主收到书面文书后应鄙人一办事日前实时查对并以书面面目给基金托 管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期 限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文书的违规事项 未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。  （八）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》 和本托管契约对基金业务施行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金料理东谈主应 在章程期间内回答并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律法例、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监 督申报的事项，基金料理东谈主应积极配合提供关连数据尊府和轨制等。  （九）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据来往法式也曾见效的指示违抗法律、 行政法例和其他关连章程，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文书基金料理 东谈主，由此酿成的损失由基金料理东谈主承担。  （十）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违规行动，应实时申报中国证监会， 同期文书基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金料理东谈主无方正 情理，断绝、破碎对方根据本托管契约章程诈欺监督权，或采取拖延、诓骗等技巧 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议教养仍不改正的，基金托管 东谈主应申报中国证监会。  三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账 户、复核基金料理东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办 理计帐交收、关连信息走漏和监督基金投资运作等行动。  （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 料理、未施行或无故延长施行基金料理东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违抗 《基金法》、《基金合同》、本契约偏激他关连章程时，应实时以书面面目文书基         万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面面目给基金料理东谈主 发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述章程 期限内，基金料理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托 管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关连尊府以供基金管 理东谈主核查托管财产的竣工性和真实性，在章程期间内回答基金料理东谈主并改正。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违规行动，应实时申报中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东谈主无方正 情理，断绝、破碎对方根据本契约章程诈欺监督权，或采取拖延、诓骗等技巧妨碍 对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东谈主建议教养仍不改正的，基金料理东谈主应 申报中国证监会。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 确保基金财产的竣工与沉静。 两边可另行协商处理。基金托管东谈主未经基金料理东谈主的指示，不得自交运用、贬责、 分派本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限办事公司结 算数据完成场内来往交收、开户银行或来往/登记结算机构扣收来往费、结算费和 账户爱戴费等用度）。 到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应 实时文书基金料理东谈主采取顺次进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金料理东谈主 应负责向关连当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何办事。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 管东谈主的营业机构开立的“基金召募专户”。该账户由基金料理东谈主开立并料理。 网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额合手有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作 办法》等关连章程后，基金料理东谈主应将属于基金财产的全部资金和股票划入基金银 行账户和证券账户，同期在章程期间内，聘用具有从事证券关连业务阅历的司帐师 事务所进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的2名或2名以上中国 注册司帐师署名方为灵验。 退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和料理 料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看守和 使用。 和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务之外的举止。 理基金资产的支付。 项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的10个办事日内向托管东谈主发出销户申 请。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 联名的证券账户。 东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 理和运用由基金料理东谈主负责。   证券账户开户费由基金料理东谈主先行垫付，待托管家具启始运营后，基金料理东谈主可 向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金料理 东谈主。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法 东谈主计帐办事，基金料理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等 的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的章程以及基金料理东谈主与基金托管东谈主签 署的《托管银行证券资金结算契约》施行。 易关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金料理东谈主需将关连讲明提供至基金托 管东谈主。账户刊出期间如需基金托管东谈主提供配合的，基金托管东谈主应给予配合。 资品种的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，若无关连章程，则基金托管东谈主 比照上述对于账户开立、使用的章程施行。   （五）债券托管专户的开设和料理   《基金合同》见效后，基金料理东谈主负责以基金的口头肯求并取得参预世界银行 间同行拆借商场的来往阅历，并代表基金进行来往；基金托管东谈主根据中国东谈主民银 行、银行间商场登记结算机构的关连章程，在银行间商场登记结算机构开立债券托 管账户，合手有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基 金料理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订世界银行间债券商场债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和料理 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及关连账户的开设和使用，由基金 料理东谈主协助托管东谈主根据关连法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立关连账 户。该账户按关连王法使用并料理。   （七）基金财产投资的关连有价凭证等的看守        万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   基金财产投资的关连什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主 存放于基金托管东谈主的看守库，也可存入中央国债登记结算有限办事公司、银行间市 场计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分公司/ 北京分公司或单子营业中心的代看守库，看守凭证由基金托管东谈主合手有。什物证券、 银行依期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金料理东谈主和基金托管东谈主两边约 定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构执行灵验欺压或看守的资产不承担任 何办事。   （八）与基金财产关连的紧要合同的看守   与基金财产关连的紧要合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表基 金签署的、与基金财产关连的紧要合同的原件分别由基金料理东谈主、基金托管东谈主保 管。除本契约另有章程外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产关连的紧要合同 包括但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏契约及基金投资业务中产生的紧要 合同，基金料理东谈主应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份原来的原件。基 金料理东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在 三十个办事日内将原来投递基金托管东谈主处。紧要合同的看守期限不低于法律法例规 定的最低期限。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的期间及法式 照每个办事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计较，精准到 精度救急治愈机制。国度另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主应每个办事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对 外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)  基金所领有的股票、债券、资产支合手证券、繁衍器具和银行入款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。  本基金所合手有的投资品种，按如下原则进行估值 ：  ①来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近往翌日后经济环境未发生紧要变化且 证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往翌日的市价（收盘价） 估值；如最近往翌日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，治愈最近来往市 价，确定公允价钱；  ②来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  ③来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机 构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；  ④来往所上市来往的可调度债券以逐日收盘价手脚估值全价；  ⑤来往所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值本领确定公允价值。来往 所商场挂牌转让的资产支合手证券，接纳估值本领确定公允价值，在估值本领难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  ⑥对在来往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况 下，应以活跃商场上未经治愈的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未 能代表估值日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行治愈以证明估值日的公允价 值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，应接纳估值本领确定其公允价 值。  （2）处于未上市期间的有价证券应分辩如下情况处理：  ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的吞并 股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  ②初次公开刊行未上市的股票和债券，接纳估值本领确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)  ③在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次 公开刊行股票时公司推动公开发售股份、通过大量来往取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或 行业协会关连章程确定公允价值。  （3）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资 东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在较着互异，未上市期间商场利率 莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  （4）吞并证券同期在两个或两个以上商场来往的，按证券所处的商场分别估 值。  （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近往翌日结算价估值。  （6）本基金投资股票期权合约，按照关连法律法例和监管部门的章程估值。  （7）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 遴选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。  （8）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来往的股票施行。  （9）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照关连法律法例、监管部 门和行业协会的关连章程进行估值。  （10）如有充分情理标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。  （11）关连法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按法律法例以及监管部门最新章程估值。  如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法式 及关连法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额合手有东谈主利益时，应立即文书对 方，共同查明原因，两边协商处理。  根据关连法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 担。本基金的基金司帐办事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐问 题，如经关连各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一请安见的，基金料理东谈主 向基金托管东谈主出具加盖业务专用章的书面说后光，按照基金料理东谈主对基金净值的计 算结果对外给予公布。   基金料理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第(10)项进行估值时，所酿成的弱点不 手脚基金份额净值很是处理。   （三）基金份额净值很是的处理方式 很是；基金份额净值出现很是时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管 东谈主，并采取合理的顺次退守损失进一步扩大；很是偏差达到基金份额净值的0.25% 时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；很是偏差达到基金份额 净值的0.5%时，基金料理东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当发 生净值计较很是时，由基金料理东谈主负责处理，由此给基金份额合手有东谈主和基金酿成损 失的，应由基金料理东谈主先行赔付，基金料理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追 偿。 时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的办事，经证明后按以 下要求进行补偿：   (1)本基金的基金司帐办事方由基金料理东谈主担任，与本基金关连的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分酌量后，尚不行达成一致时，按基金料理东谈主的建议执 行，由此给基金份额合手有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   (2)若基金料理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，而且 基金托管东谈主未对计较过程建议疑义或要求基金料理东谈主书面说明，基金份额净值出错 且酿成基金份额合手有东谈主损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿 金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按照料理费 和托管费的比例各自承担相应的办事。   (3)如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次从头计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 料理东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额合手有东谈主和基金酿成的损失，由基金管 理东谈主负责赔付。  (4)由于基金料理东谈主提供的信息很是（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值计较很是而引起的基金份额合手有东谈主和基金财产的损 失，由基金料理东谈主负责赔付。 行品级三方机构发送的数据很是，或国度司帐计策变更、商场王法变更等非基金管 理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采取必要、妥当、合理 的顺次进行查验，可是未能发现该很是的，由此酿成的基金份额净值计较很是，基 金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿办事。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要 的顺次缩小或遗弃由此酿成的影响。 基金料理东谈主计较结果为准。 行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。  （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 时； 接纳估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后， 基金料理东谈主应当暂停估值；  （五）基金司帐轨制  按国度关连部门章程的司帐轨制施行。  （六）基金账册的建立  基金料理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报。基金料理东谈主独随即设 置、记录和看守本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行沉静的复核。查对 不符时，应实时文书基金料理东谈主共同查出原因，进行治愈，直至两边数据完全一 致。   (1)报表的编制   基金料理东谈主应当在每个季度末端之日起15个办事日内完成基金季度申报的编 制；在上半年末端之日起2个月内完成基金中期申报的编制；在每年末端之日起3个 月内完成基金年度申报的编制。基金年度申报的财务司帐申报应当经过相宜《中华 东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。《基金合同》见效不及两个月的， 基金料理东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   (2)报表的复核   基金料理东谈主应实时完成报表编制，将关连报表提供基金托管东谈主复核；基金托管 东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同查 明原因，进行治愈，治愈以国度关连章程为准。   基金料理东谈主应留足充分的期间，便于基金托管东谈主复核关连报表及申报。   （八）基金料理东谈主应在编制季度申报、中期申报或者年度申报之前实时向基金 托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额合手有东谈主名册的看守   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。基 金份额合手有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和看守，基金料理东谈主 和基金托管东谈主应分别看守基金份额合手有东谈主名册，保存期限不低于法律法例章程的最 低期限。如不行妥善看守，则按关连法例承担办事。   在基金托管东谈主要求或编制中期申报和年度申报前，基金料理东谈主应将关连尊府送 交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和竣工性。基      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 金托管东谈主不得将所看守的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途， 并应着力守密义务。法律法例另有章程或有权机关另有要求的除外。  七、争议处理方式  因本契约产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商、妥洽处理，如经友 好协商、妥洽未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员 会，按照其届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局性 的并对两边当事东谈主具有不休力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续忠 实、神勇、尽责地履行《基金合同》和本托管契约章程的义务，爱戴基金份额合手有 东谈主的正当权益。  本契约受中国法律（为托管契约之目的，在此不包括香港、澳门极度行政区和 台湾地区法律）统领并从其解释。  八、托管契约的变更、断绝与基金财产的计帐  （一）托管契约的变更法式  本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内 容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会备 案。  （二）托管契约断绝的情形  （三）基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律主张书；   （6）将基金财产计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额 比例进行分派。   计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经相宜《中华东谈主民 共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载 在章程网站上，并将计帐申报指示性公告登载在章程报刊上。   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。 万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)        万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)         第二十三部分         对基金份额合手有东谈主的服务  对本基金份额合手有东谈主的服务主要由基金料理东谈主和非直销销售机构提供。  基金料理东谈主承诺为基金份额合手有东谈主提供一系列的服务。基金料理东谈主将根据基金 份额合手有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务款式。主要服务内容如下：  一、基金份额合手有东谈主投资来往证明服务  登记机构保留基金份额合手有东谈主名册上列明的整个基金份额合手有东谈主的基金投资记 录。  基金料理东谈主直销中心应根据在基金料理东谈主直销中心（不包含通过电子直销系统 来往投资者）进行来往的投资者的要求提交开户及来往证明单。  基金非直销销售机构应根据在其网点进行来往的投资者的要求提交开户及来往 证明单。  二、信息订制服务  投资者不错通过本基金料理东谈主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交 信息订制肯求，基金料理东谈主通过电子邮件或手机短信依期发送所订制的信息。可订 制的内容如下： 值、诞辰祝颂等。  三、资讯服务  投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或东谈主工座次得回基金信息研究、账户 信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。  客户服务电话：400-888-0800  客户服务传真：021－38909778  基金料理东谈主的互联网地址：www.wjasset.com         万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   基金料理东谈主的电子信箱：callcenter@wjasset.com   投资者也可登录基金料理东谈主网站，在“客服”—“服务中心”—“留言研究” 栏目中，径直建议关连本基金的问题和建议。   投资者还不错径直登录基金料理东谈主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载招 募说明书。   基金料理东谈主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏 目，力图为投资者提供全地方的专科服务。   四、本招募说明书存在职何您/贵机构无法分解的内容，请拨打基金料理东谈主客 户服务电话戒备研究。请确保投资前，您/贵机构也曾全面分解了本招募说明书。       万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)            第二十四部分       其他应走漏事项  以下信息走漏事项已通过指定信息走漏媒介进行公开走漏。 序号             公告事项                     走漏日历      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指           数证券投资基金招募说明书      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指            数证券投资基金托管契约      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指                 性公告      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指            数证券投资基金基金合同      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指         数证券投资基金基金份额发售公告      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指         数证券投资基金基金家具尊府提要      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指                   告      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指         数证券投资基金基金合同见效公告      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指      数证券投资基金上市来往公告书指示性公告      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指         数证券投资基金上市来往公告书      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指                  公告      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指        数证券投资基金上市来往指示性公告      对于万家中证工业有色金属主题来往型通达          券为申购赎回代办券商的公告      对于万家中证工业有色金属主题来往型通达             购赎回代办券商的公告        万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)      对于万家中证工业有色金属主题来往型通达         券为申购赎回代办券商的公告      对于万家中证工业有色金属主题来往型通达         券为申购赎回代办券商的公告      对于万家中证工业有色金属主题来往型通达            回代办券商的公告      对于万家中证工业有色金属主题来往型通达            回代办券商的公告      对于万家中证工业有色金属主题来往型通达            回代办券商的公告      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指       数证券投资基金 2023 年第 2 季度申报      对于万家中证工业有色金属主题来往型通达            回代办券商的公告      对于万家中证工业有色金属主题来往型通达         券为申购赎回代办券商的公告      对于万家中证工业有色金属主题来往型通达           购赎回代办券商的公告      对于万家中证工业有色金属主题来往型通达       源西部证券为申购赎回代办券商的公告         万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)         第二十五部分      招募说明书的存放及查阅方式  招募说明书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主的住所，投资者可在办公期间查 阅；投资者在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献复制件或复印件。对投 资者按此种方式所得回的文献偏激复印件，基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内 容与所公告的内容完全一致。  投资者还不错径直登录基金料理东谈主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载招 募说明书。      万家中证工业有色金属主题来往型通达式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)              第二十六部分         备查文献  二、存放地点  备查文献存放于基金料理东谈主和/或基金托管东谈主处。  三、查阅方式  投资者可在营业期间免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理期间内取 得备查文献的复制件或复印件。                                    万家基金料理有限公司

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